為進一步促進軟件產(chǎn)業(yè)的快速健康發(fā)展，推動軟件企業(yè)的能力提升，加快推進行業(yè)自律，特制訂本指導(dǎo)性技術(shù)文件。
本指導(dǎo)性技術(shù)文件依據(jù)國家對軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)文件，結(jié)合軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實踐，以及軟件行業(yè)協(xié)會服務(wù)企業(yè)的成功經(jīng)驗，對軟件企業(yè)的企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力、經(jīng)營收入、質(zhì)量保證、軟件產(chǎn)品、企業(yè)誠信提出了要求，并對評估過程提出了規(guī)范性要求；為從事軟件開發(fā)和服務(wù)的企業(yè)提供了管理實施規(guī)范，也為軟件行業(yè)服務(wù)機構(gòu)、政府相關(guān)管理部門提供了評價依據(jù)。
本指導(dǎo)性技術(shù)文件是由相關(guān)軟件行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、評價機構(gòu)、認證機構(gòu)基于市場和行業(yè)發(fā)展需要共同制定，標(biāo)準(zhǔn)的制定有利于發(fā)揮行業(yè)自律和示范作用，促進軟件產(chǎn)業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展，提高客戶對軟件企業(yè)的滿意度。
請注意本指導(dǎo)性技術(shù)文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本指導(dǎo)性技術(shù)文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別此類專利的責(zé)任。
1 范圍
本指導(dǎo)性技術(shù)文件規(guī)定了軟件企業(yè)在企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力、經(jīng)營收入、質(zhì)量保證、軟件產(chǎn)品和企業(yè)誠信等方面的要求，亦規(guī)定了軟件企業(yè)的評估要求和評估結(jié)果的應(yīng)用及軟件企業(yè)評估機構(gòu)的要求。
本指導(dǎo)性技術(shù)文件適用于軟件企業(yè)的評估。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
GB/T 8566 信息技術(shù) 軟件生存周期過程
GB/T 11457 信息技術(shù) 軟件工程術(shù)語
GB/T 16260.1 軟件工程 產(chǎn)品質(zhì)量 第1部分：質(zhì)量模型
GB/T 19001 質(zhì)量管理體系 要求
GB/T 25000.51 軟件工程 軟件產(chǎn)品質(zhì)量要求和評價(SQuaRE)商業(yè)現(xiàn)貨(COTS)軟件產(chǎn)品的質(zhì)量要求和測試細則
SJ/T 11234 軟件過程能力評估模型
SJ/T 11235 軟件能力成熟度模型
3 術(shù)語和定義
3.1 軟件企業(yè) software enterprise
在中國境內(nèi)依法設(shè)立的從事軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）及相關(guān)服務(wù)的企業(yè)。
3.2 軟件產(chǎn)品 software product
符合我國軟件產(chǎn)品管理要求的軟件成果,交付給客戶的最終成果，在本指導(dǎo)性技術(shù)文件中產(chǎn)品的含義也包含服務(wù)、系統(tǒng)。
3.3 軟件企業(yè)評估 evaluation of software enterprise
依據(jù)本指導(dǎo)性技術(shù)文件，對軟件企業(yè)的符合性評價。
4 軟件企業(yè)要求
4.1 企業(yè)資質(zhì)要求
4.1.1 具有依法在境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)法人資質(zhì)。
4.1.2 以軟件開發(fā)生產(chǎn)、系統(tǒng)集成、應(yīng)用服務(wù)和其他相應(yīng)技術(shù)服務(wù)為其主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營收入來源，并正常運營。
4.1.3 具有從事軟件產(chǎn)品開發(fā)和相應(yīng)技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)所需的技術(shù)裝備和經(jīng)營場所。
4.1.4 企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，管理規(guī)范，遵紀(jì)守法。
4.2 研發(fā)能力要求
4.2.1 軟件企業(yè)應(yīng)當(dāng)增強創(chuàng)新發(fā)展能力，加強軟件開發(fā)環(huán)境和信息技術(shù)服務(wù)支撐環(huán)境建設(shè)，改進軟件開發(fā)過程，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，提升國際化發(fā)展水平。
4.2.2 簽訂勞動合同關(guān)系且具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的職工人數(shù)占企業(yè)當(dāng)年月平均職工總?cè)藬?shù)的比例不低于 40%，其中研究開發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年月平均職工總數(shù)的比例不低于 20%。
4.2.3 擁有核心關(guān)鍵技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動，且上年度的研究開發(fā)費用總額占企業(yè)銷售（營業(yè)）收入（主營業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入之和，下同）總額的比例不低于 6%；其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用金額占研究開發(fā)費用總額的比例不低于 60%；且應(yīng)符合研究開發(fā)經(jīng)費加計扣除的相關(guān)規(guī)定。
4.3 經(jīng)營收入要求
4.3.1 加大研究開發(fā)投入，提高軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售（營業(yè)）收入的比例，加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理。
4.3.2 企業(yè)年軟件銷售（營業(yè)）收入占企業(yè)年企業(yè)收入總額的 50%以上，嵌入式軟件產(chǎn)品和信息系統(tǒng)集成產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例不低于 40%。其中軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售（營業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例一般不低于 40%（嵌入式軟件產(chǎn)品和信息系統(tǒng)集成產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例不低于 30%）。
4.4 質(zhì)量保證要求
4.4.1 企業(yè)應(yīng)使用軟件測試和評價技術(shù)，提升軟件產(chǎn)品測試、驗證水平，具有軟件產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)質(zhì)量保證的手段與能力。
4.4.2 企業(yè)應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，可以選擇以下三種方式任一種進行舉證：
a) 企業(yè)依據(jù) GB/T 19001，建立了質(zhì)量管理體系，并能持續(xù)有效運行；
b) 企業(yè)依據(jù) SJ/T 11234 或國際 CMMI 標(biāo)準(zhǔn)，通過了 CMMI 能力評估，并能持續(xù)有效運行；
c) 企業(yè)依據(jù)內(nèi)部的實際情況，建立了符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系，并能持續(xù)有效運行。
4.5 軟件產(chǎn)品與服務(wù)要求
4.5.1 軟件企業(yè)開發(fā)銷售的軟件產(chǎn)品和提供的信息技術(shù)服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合我國相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
4.5.2 軟件產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
a) 軟件企業(yè)自主研發(fā)，具有該軟件產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)；
b) 軟件產(chǎn)品經(jīng)具備相關(guān)資質(zhì)的第三方軟件檢測機構(gòu)，依據(jù) GB/T 16260.1 和 GB/T 25000.51 標(biāo)準(zhǔn)檢測合格，并出具合格報告；
c) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
4.5.3 信息技術(shù)服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
a) 企業(yè)有承接信息技術(shù)服務(wù)的相關(guān)資質(zhì)；
b) 具備提供信息技術(shù)報務(wù)的軟件和硬件等設(shè)施；
c) 有承接信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)資質(zhì)的人員；
d) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
4.6 企業(yè)誠信要求
4.6.1 企業(yè)應(yīng)積極開展誠信體系建設(shè)，近三年內(nèi)在《全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》未列入經(jīng)營異常名錄。
4.6.2 企業(yè)應(yīng)對所出具的企業(yè)經(jīng)營財務(wù)情況、軟件產(chǎn)品等方面的真實性負責(zé)。
4.6.3 企業(yè)應(yīng)認真妥善處理客戶的投訴，持續(xù)改進客戶的滿意度。
5 軟件企業(yè)評估要求
5.1 評估流程
軟件企業(yè)評估是企業(yè)自身建設(shè)和發(fā)展的要求，可自愿申報，流程如圖 1 所示。

5.2 評估資料要求
軟件企業(yè)申請軟件企業(yè)評估時，應(yīng)提交的評估材料，如表 1 所示。


5.3 評估實施要求
5.3.1 由評估機構(gòu)組織行業(yè)專家、財務(wù)專家和稅務(wù)專家共同組成評估專家組。
5.3.2 嚴(yán)格按照本指導(dǎo)性技術(shù)文件第 4 章的要求，逐項據(jù)實評審。
5.3.3 若對所評材料真實性產(chǎn)生疑問，可要求企業(yè)補充說明，暫緩評估。
5.4 評估結(jié)果
5.4.1 若所評企業(yè)的能力，全部符合本指導(dǎo)性技術(shù)文件第 4 章規(guī)定的要求，則評估結(jié)果為“通過”，并頒發(fā)相應(yīng)證書。
5.4.2 若所評企業(yè)的能力，只要存在一項不符合本指導(dǎo)性技術(shù)文件第 4 章規(guī)定的要求，則評估結(jié)果為“不通過”。
5.4.3 被評估企業(yè)每年復(fù)評一次。
5.5 評估結(jié)果的應(yīng)用
5.5.1 企業(yè)可以此作為表明其具有軟件企業(yè)資質(zhì)的一項證明。
5.5.2 可作為在政府相關(guān)部門和機構(gòu)，在項目事中、事后監(jiān)管時企業(yè)向其提供項目績效時的一項證明。
5.5.3 可作為企業(yè)進行項目投標(biāo)時表明企業(yè)軟件專業(yè)資質(zhì)和承擔(dān)能力的一項證明。
5.5.4 可作為其他相關(guān)用途的證明。
6 評估機構(gòu)要求
軟件企業(yè)評估機構(gòu)應(yīng)具備如下條件：
a) 省、直轄市、自治區(qū)、計劃單列市的軟件行業(yè)協(xié)會；
b) 建立了網(wǎng)上受理的評估系統(tǒng)；
c) 建立了規(guī)范化的評估流程；
d) 建立了評估專家?guī)欤?br /> e) 具有專門的辦事部門和人員。