為幫助企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展，根據(jù)《南山區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法》及《南山區(qū)促進企業(yè)改制上市若干措施》，制定本申報指南。

一、備案對象

工商注冊地點在深圳市南山區(qū)并計劃在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及海外主要資本市場主板和創(chuàng)業(yè)板上市或計劃在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）掛牌的企業(yè)。

二、申請條件

申請備案登記的企業(yè)應(yīng)同時符合以下條件：

1、 在南山轄區(qū)內(nèi)注冊、具有獨立法人資格；

2、 守法經(jīng)營、誠實守信，有規(guī)范、健全的財務(wù)制度；

3、 企業(yè)正在進行或已完成股份制改造；

4、 已上市或掛牌新三板的申報企業(yè)，需在上市掛牌首個交易日或新三板掛牌函批準日起6個月內(nèi)提交備案申請，逾期不予受理。

三、申請材料

1、南山區(qū)擬上市企業(yè)備案登記表；

2、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件（企業(yè)單位提供）。若已申領(lǐng)“三證合一”營業(yè)執(zhí)照的，則只需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3、法定代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；

4、由稅務(wù)部門開具的單位上年度完稅證明復(fù)印件；

5、在深圳市市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站登錄“商事登記簿查詢”，打印申報企業(yè)的商事主體登記及備案信息查詢單（企業(yè)基本信息欄，并加蓋公章）

6、企業(yè)與中介機構(gòu)（券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）簽訂的改制上市的相關(guān)服務(wù)協(xié)議。

說明：以上材料按照要求在線填寫或采用附件形式在線提交，接到遞交紙質(zhì)材料通知后將上述材料按順序裝訂，一式一份，A4紙正反面打印/復(fù)印，非空白頁（含封面）需連續(xù)編寫頁碼，裝訂成冊（膠裝）提交，需驗原件的請同時提供原件待驗。

四、受理部門

受理部門：南山區(qū)經(jīng)濟促進局

受理時間：全年受理

五、辦理流程

1、申請單位通過南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜合服務(wù)平臺，在線提交申請材料；

2、區(qū)經(jīng)濟促進局申請材料進行形式審查，審查不合格的，一次性指出，退回企業(yè)修改；

3、審查合格的，由系統(tǒng)短信通知企業(yè)聯(lián)系人按要求提交紙質(zhì)材料；

4、備案企業(yè)應(yīng)于每年3月31日前更新備案信息，請直接下載表格樣例，填寫后發(fā)送電子版至nsjinrong@163.com郵箱。不按要求更新相關(guān)信息，或不配合提供相關(guān)資料的，不再受理該企業(yè)相關(guān)上市扶持項目的申請。

六、其他事項

申請本項目資助的企業(yè)應(yīng)保證其申報材料的完整性、真實性、準確性及合法性，并承擔所提交項目申報材料的相關(guān)法律責任，如有虛假或侵權(quán)等行為，該項目申請無效，如事后發(fā)現(xiàn)存在以上行為，本資金主管部門將保留依法追究其法律責任的權(quán)利。

七、附則

本申報指南由南山區(qū)經(jīng)濟促進局負責解釋。