第一章 總 則
第一條 根據(jù)《財(cái)政部商務(wù)部關(guān)于印發(fā)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法的通知》（財(cái)企﹝2014﹞36號(hào)）及本市有關(guān)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項(xiàng)資金規(guī)定，為規(guī)范廈門海絲投資基金（以下簡(jiǎn)稱“海絲基金”）的管理和運(yùn)作，結(jié)合廈門市政府關(guān)于設(shè)立海絲基金的相關(guān)要求，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱海絲基金，是指經(jīng)廈門市政府批準(zhǔn)設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)廈門市外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主要運(yùn)作目標(biāo)。
第三條 海絲基金建立聯(lián)席會(huì)議制度，由廈門市商務(wù)局（以下簡(jiǎn)稱“市商務(wù)局”）牽頭召集聯(lián)席會(huì)議；聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室于市商務(wù)局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。首期海絲基金由廈門金圓投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金圓集團(tuán)”）作為市財(cái)政的出資代表，由廈門象嶼創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“象嶼創(chuàng)投”）作為廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的出資代表，并委托中金資本運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金資本”）和廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廈門創(chuàng)投”）作為聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)海絲基金的項(xiàng)目投資決策及日常運(yùn)營(yíng)管理。可進(jìn)一步吸納其他區(qū)級(jí)引導(dǎo)基金、國(guó)有企業(yè)、社會(huì)資本等出資主體，擴(kuò)大基金規(guī)模。
第二章 海絲基金的資金來(lái)源
第四條  海絲基金資金主要來(lái)源是：市級(jí)財(cái)政資金、廈門自貿(mào)區(qū)財(cái)政資金、基金運(yùn)行收益、基金管理機(jī)構(gòu)跟投以及其他資金來(lái)源?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)跟投比例合計(jì)不低于海絲基金對(duì)項(xiàng)目投資金額的1%。
第五條 市商務(wù)局根據(jù)項(xiàng)目投資需求和出資比例編制海絲基金財(cái)政出資資金的年度安排計(jì)劃，所需資金納入市財(cái)政年度預(yù)算及廈門自貿(mào)區(qū)財(cái)政年度預(yù)算。
第六條 海絲基金采用有限合伙制形式。海絲基金在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行開立募集賬戶和托管賬戶，對(duì)財(cái)政出資資金實(shí)行專戶管理、專款專用、專賬核算。
第三章 海絲基金的投資原則與方式
第七條 海絲基金圍繞廈門市外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求進(jìn)行投資運(yùn)作，服務(wù)于廈門市對(duì)外貿(mào)易工作和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作，引導(dǎo)社會(huì)資本、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)與具有海外業(yè)務(wù)或投融資的企業(yè)合作，拓寬企業(yè)融資渠道。
第八條 海絲基金以股權(quán)投資方式直接或間接參投項(xiàng)目，可投資于以下項(xiàng)目類型：
（一）具有海外業(yè)務(wù)或投融資的投資項(xiàng)目，且項(xiàng)目本身或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方的在廈實(shí)體對(duì)廈門市的對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作或產(chǎn)業(yè)稅收等方面形成貢獻(xiàn)；
（二）其他有利于廈門市外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的投資項(xiàng)目。
第四章 海絲基金的決策與管理
第九條 海絲基金聯(lián)席會(huì)議由分管市領(lǐng)導(dǎo)、市商務(wù)局、市財(cái)政局、市發(fā)改委、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)組成。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：
（一）監(jiān)管評(píng)估海絲基金運(yùn)行情況及政策效果；
（二）審議海絲基金重要規(guī)章制度。
聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室于市商務(wù)局，辦公室成員單位為市商務(wù)局、市財(cái)政局、市發(fā)改委、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)處室，具體負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：
（一）召集并主持聯(lián)席會(huì)議；
（二）編制海絲基金年度資金安排計(jì)劃；
（三）制定海絲基金有關(guān)規(guī)章制度；
（四）對(duì)海絲基金及基金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告；
（五）協(xié)調(diào)指導(dǎo)海絲基金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)建設(shè)。
第十條 海絲基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：
（一）對(duì)接符合基金投資方向的投資項(xiàng)目，梳理儲(chǔ)備投資項(xiàng)目庫(kù)；
（二）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和商務(wù)談判，擬定具體投資方案，進(jìn)行投資決策；
（三）具體實(shí)施投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議約定進(jìn)行投后跟蹤管理；
（四）負(fù)責(zé)海絲基金日常運(yùn)營(yíng)管理，負(fù)責(zé)海絲基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案和信息披露等工作；
（五）負(fù)責(zé)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信用信息登記系統(tǒng)的登記工作；
（六）每年向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送海絲基金年度運(yùn)作情況報(bào)告；
（七）其他承辦事項(xiàng)。
第十一條 海絲基金具體投資項(xiàng)目決策由基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目評(píng)估決策材料報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。
第五章 海絲基金出資管理
第十二條 海絲基金根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際需要分期實(shí)繳出資，投資項(xiàng)目應(yīng)通過(guò)基金管理機(jī)構(gòu)投資決策。
第十三條 海絲基金市財(cái)政資金出資程序：
（一）基金管理機(jī)構(gòu)向市商務(wù)局提出書面出資申請(qǐng)，并附投資決議等有關(guān)文件；
（二）市商務(wù)局審核后向金圓集團(tuán)下達(dá)撥付批文；
（三）市商務(wù)局將資金撥入金圓集團(tuán)賬戶；
（四）金圓集團(tuán)向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第十四條 廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資程序：
（一）在滿足第十二條約定的出資條件后，基金管理機(jī)構(gòu)向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書，并附投資決議等有關(guān)文件；
（二）象嶼創(chuàng)投向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第六章 海絲基金的退出
第十五條 海絲基金根據(jù)各項(xiàng)目投資協(xié)議約定的退出周期和退出方式實(shí)現(xiàn)退出。其中，如以回購(gòu)的形式退出，可根據(jù)投資協(xié)議中與項(xiàng)目回購(gòu)方約定的價(jià)格完成退出，無(wú)需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及產(chǎn)權(quán)交易中心交易程序?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目退出情況、政策目標(biāo)達(dá)成情況向聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。
第十六條 海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機(jī)構(gòu)跟投部分的本金和收益、廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的本金及收益、基金管理機(jī)構(gòu)提取的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、基金費(fèi)用后，剩余部分循環(huán)用于新一期海絲基金的出資。
第七章 海絲基金費(fèi)用及績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)
第十七條 基金費(fèi)用是指與基金設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、終止、解散、清算等相關(guān)的費(fèi)用。海絲基金的基金費(fèi)用由海絲基金承擔(dān)。
第十八條 海絲基金的年管理費(fèi)為海絲基金實(shí)繳到資總額的2%，如有項(xiàng)目退出需扣減相應(yīng)投資成本。管理費(fèi)自海絲基金首次實(shí)繳到資后每半年度（每年6月和12月）支付一次，托管銀行根據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)指令及托管合同約定從基金托管賬戶中劃款支付。
第十九條 海絲基金的門檻收益率為4.65%。每個(gè)項(xiàng)目退出時(shí)單獨(dú)核算，如海絲基金參股該項(xiàng)目形成的收益超過(guò)門檻收益，項(xiàng)目超額收益的20%按照市場(chǎng)化方式分配給管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)；對(duì)于符合第八條規(guī)定的項(xiàng)目，截至項(xiàng)目完全退出時(shí)，如完成下述任一指標(biāo)，項(xiàng)目超額收益的100%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)。但基金清算時(shí)，海絲基金中政府出資部分的收益率不低于門檻收益率。
(一)被投項(xiàng)目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方受海絲基金引薦，合計(jì)引進(jìn)外資金額達(dá)到海絲基金投資金額的25倍。投資項(xiàng)目同等條件優(yōu)先落地海絲基金出資所在區(qū)（管委會(huì)）；
(二)自海絲基金投資之日起，被投項(xiàng)目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方合計(jì)在廈繳納的稅收地方留成部分達(dá)到海絲基金的投資金額的50%；
(三)自海絲基金投資之日起，被投項(xiàng)目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方的在廈實(shí)體合計(jì)進(jìn)出口額達(dá)到海絲基金投資金額的100倍；
(四)自海絲基金投資之日起，被投項(xiàng)目或其大股東、子（分）公司等關(guān)聯(lián)方合計(jì)在廈完成新增股權(quán)投資金額不少于海絲基金投資金額。新增股權(quán)投資項(xiàng)目同等條件優(yōu)先落地海絲基金出資所在區(qū)（管委會(huì)）。
第八章 海絲基金的風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十條 海絲基金應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定進(jìn)行投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十一條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行作為海絲基金的托管銀行。托管銀行具體負(fù)責(zé)海絲基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行需在每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)出具基金托管報(bào)告。
第二十二條 基金管理機(jī)構(gòu)需在每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送上年度海絲基金年度工作報(bào)告。
第九章 附則
第二十三條 本辦法自2023年5月15日起施行，有效期七年，原辦法（廈商務(wù)規(guī)〔2021〕1號(hào)）同時(shí)失效。2023年2月1日至2023年5月15日的相關(guān)管理參照本辦法執(zhí)行。本辦法由市商務(wù)局、市財(cái)政局、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。