為幫助企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展，動(dòng)態(tài)掌握企業(yè)上市進(jìn)程，根據(jù)《南山區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》及《南山區(qū)促進(jìn)企業(yè)改制上市若干措施》，制定本申報(bào)指南。
一、備案對(duì)象
工商注冊(cè)地點(diǎn)在深圳市南山區(qū)并計(jì)劃在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及海外主要資本市場(chǎng)主板和創(chuàng)業(yè)板上市或計(jì)劃在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）掛牌的企業(yè)。
二、申請(qǐng)條件
申請(qǐng)備案登記的企業(yè)應(yīng)同時(shí)符合以下條件：
1、在南山轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格；
2、守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信，有規(guī)范、健全的財(cái)務(wù)制度；
3、企業(yè)正在進(jìn)行或已完成股份制改造。 （已上市或已掛牌新三板的申報(bào)企業(yè)，需在上市掛牌首個(gè)交易日或新三板掛牌函批準(zhǔn)日起，12個(gè)月內(nèi)提交備案申請(qǐng)，逾期不予受理。）
三、申請(qǐng)材料
（一）《備案申請(qǐng)表》；
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一新版，未換領(lǐng)三證合一新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證書(shū)）（網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳；紙質(zhì)材料要求：驗(yàn)原件，復(fù)印件加蓋公章）；
（三）法定代表人身份證（網(wǎng)上提交資料要求：原件（復(fù)印件加蓋公章）彩色掃描上傳；紙質(zhì)材料要求：復(fù)印件加蓋公章）；
（四）稅務(wù)部門(mén)開(kāi)具的單位上年度納稅證明（網(wǎng)上提交資料要求：電子版原件上傳；紙質(zhì)材料要求：復(fù)印件加蓋公章）；
（五）申報(bào)日近1個(gè)月內(nèi)在深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局商事主體信用信息平臺(tái)打印的企業(yè)商事主體登記及備案信息查詢單（企業(yè)基本信息欄）（網(wǎng)上提交資料要求：復(fù)印件加蓋公章彩色掃描上傳；紙質(zhì)材料要求：復(fù)印件加蓋公章）
（六）企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)（券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）簽訂的改制上市的相關(guān)服務(wù)協(xié)議。（網(wǎng)上提交資料要求：原件彩色掃描上傳；紙質(zhì)材料要求：復(fù)印件加蓋公章）
（七）審核部門(mén)認(rèn)為需要提供的其它材料。
說(shuō)明：以上材料按照要求在線填寫(xiě)或采用附件形式在線提交，接到遞交紙質(zhì)材料通知后將上述材料按順序裝訂，一式一份，A4紙正反面打印/復(fù)印，非空白頁(yè)（含封面）需連續(xù)編寫(xiě)頁(yè)碼，紙質(zhì)版和在線提交材料必須完全一致，裝訂成冊(cè)（膠裝），加蓋騎縫章提交，需驗(yàn)原件的請(qǐng)同時(shí)提供原件待驗(yàn)。