目 錄

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化融資資助類操作指引

二、供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化融資資助類操作指引

三、供應(yīng)鏈核心企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)類操作指引

四、其他債務(wù)性融資資助類操作指引

五、金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)提供債務(wù)性融資獎(jiǎng)勵(lì)類操作指引

【知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化融資資助類操作指引】

一、政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

政策依據(jù)：《深圳市龍華區(qū)支持企業(yè)利用債務(wù)性融資工具若干措施》 第二條 支持企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)證券化融資

對(duì)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目融資的企業(yè)，經(jīng)同意備案并成功發(fā)行，在項(xiàng)目到期償還本息后，按實(shí)際融資額的 3.5%給予資助，單個(gè)企業(yè)年度累計(jì)不超過(guò) 200 萬(wàn)元。

資助標(biāo)準(zhǔn)：

(一)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化融資”資助采取事后資助方式。

(二)單個(gè)企業(yè)年度累計(jì)不超過(guò) 200 萬(wàn)元，且實(shí)際資助額不超過(guò)企業(yè)上一年度納稅額。

二、申請(qǐng)條件

(一)注冊(cè)登記、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的企業(yè)法人，若企業(yè)納 入了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)，其統(tǒng)計(jì)關(guān)系須在龍華區(qū)。

(二)融資項(xiàng)目發(fā)行前，由發(fā)起人向區(qū)工業(yè)和信息化局(金 融工作局)備案融資項(xiàng)目的基本情況(備案方式：提交龍華區(qū)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資備案申請(qǐng)表、融資產(chǎn)品基本情況介紹、融資方 基本信息、融資金額、企業(yè)類型等材料， 電子版發(fā)送至： jrfzk@szlhq.gov.cn)。

(三)融資項(xiàng)目發(fā)行成功后，兩個(gè)月內(nèi)，由發(fā)起人向區(qū)工業(yè) 和信息化局(金融工作局)備案(備案方式：提交相關(guān)部門批復(fù) 備案文件、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、信用評(píng)級(jí)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)條款、差額支付承諾函等材料，電子版 發(fā)送至：jrfzk@szlhq.gov.cn，紙質(zhì)版提交至區(qū)工業(yè)和信息化局(金融工作局))。

(四)2021 年 7 月 23 日(含)后，作為入池企業(yè)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化項(xiàng)目并獲得融資，項(xiàng)目到期后已償還本息，沒(méi)有發(fā)生 逾期還款、欠息等違約行為。

(五)項(xiàng)目到期已償還本息后，一年內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期未申 請(qǐng)，視為自動(dòng)放棄，不予追溯。

(六)申報(bào)年度及上年度經(jīng)區(qū)(或街道)行政執(zhí)法部門或上級(jí)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，不予核查通過(guò)。

(七)不存在龍華區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金相關(guān)管理文件規(guī)定的不予 安排資助的情形。

【供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化融資資助類操作指引】

一、政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

政策依據(jù)：《深圳市龍華區(qū)支持企業(yè)利用債務(wù)性融資工具若干措施》 第二條 支持企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)證券化融資

對(duì)通過(guò)供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化項(xiàng)目融資的企業(yè)，經(jīng)同意備案并成功發(fā)行，在項(xiàng)目到期償還本息后，以年化保理費(fèi)率 7%為上限， 按實(shí)際融資成本的 50%給予資助，單個(gè)企業(yè)年度累計(jì)不超過(guò) 200 萬(wàn)元。

資助標(biāo)準(zhǔn)：

(一)實(shí)際融資成本包含融資利息、保理費(fèi)、相關(guān)手續(xù)費(fèi)、 金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等第三方中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用。

(二)“供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化融資”資助采取事后資助方式。

(三)單個(gè)企業(yè)年度累計(jì)不超過(guò) 200 萬(wàn)元，且實(shí)際資助額不超過(guò)企業(yè)上一年度納稅額。

二、申請(qǐng)條件

(一)注冊(cè)登記、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的企業(yè)法人，若企業(yè)納 入了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)，其統(tǒng)計(jì)關(guān)系須在龍華區(qū)。

(二)融資項(xiàng)目發(fā)行前，由發(fā)起人向區(qū)工業(yè)和信息化局(金 融工作局)備案融資項(xiàng)目的基本情況(備案方式：提交龍華區(qū)供 應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化融資備案申請(qǐng)表、融資產(chǎn)品基本情況介紹、 融資方基本信息、融資金額、企業(yè)類型等材料，電子版發(fā)送至：jrfzk@szlhq.gov.cn)。

(三)融資項(xiàng)目成功發(fā)行后，兩個(gè)月內(nèi)由發(fā)起人向區(qū)工業(yè)和 信息化局(金融工作局)備案(備案方式：提交相關(guān)部門批復(fù)備 案文件、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、監(jiān)管協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、 信用評(píng)級(jí)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)條款、差額支付承諾函等材料，電子版發(fā)送 至：jrfzk@szlhq.gov.cn，紙質(zhì)版提交至區(qū)工業(yè)和信息化局(金融工作局))。

(四)2021 年 7 月 23 日(含)后，通過(guò)供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化項(xiàng)目獲得融資，項(xiàng)目到期后已償還本息，沒(méi)有發(fā)生逾期還款、 欠息等違約行為。

(五)項(xiàng)目到期已償還本息后，一年內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期未申 請(qǐng)，視為自動(dòng)放棄，不予追溯。

(六)申報(bào)年度及上年度經(jīng)區(qū)(或街道)行政執(zhí)法部門或上級(jí)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，不予核查通過(guò)。

(七)不存在龍華區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金相關(guān)管理文件規(guī)定的不予 安排資助的情形。

【供應(yīng)鏈核心企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)類操作指引】

一、政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

政策依據(jù)：

《深圳市龍華區(qū)支持企業(yè)利用債務(wù)性融資工具若干措施》 第二條 支持企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)證券化融資

對(duì)實(shí)際融資額 1 億元(含)以上的供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，給予供應(yīng)鏈核心企業(yè) 50 萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)，每個(gè)項(xiàng)目?jī)H限一家核心企業(yè)申請(qǐng)，單個(gè)供應(yīng)鏈核心企業(yè)年度累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)200 萬(wàn)元。

資助標(biāo)準(zhǔn)：

(一)“供應(yīng)鏈核心企業(yè)”獎(jiǎng)勵(lì)采取事后資助方式。

(二)單個(gè)供應(yīng)鏈核心企業(yè)年度累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò) 200 萬(wàn)元。

二、申請(qǐng)條件

(一)注冊(cè)登記、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的供應(yīng)鏈核心企業(yè)，若 企業(yè)納入了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)，其統(tǒng)計(jì)關(guān)系須在龍華區(qū)。

(二)核心企業(yè)通過(guò)對(duì)入池資產(chǎn)確權(quán)，幫助深圳市龍華區(qū)供 應(yīng)商企業(yè)實(shí)現(xiàn)應(yīng)收賬款融資。

(三)2021 年 7 月 23 日(含)后，通過(guò)供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，配合龍華區(qū)內(nèi)企業(yè)完成融資且規(guī)模達(dá) 1 億元(含)以上。

(四)符合條件后，一年內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期未申請(qǐng)，視為自 動(dòng)放棄，不予追溯。

(五)申報(bào)年度及上年度經(jīng)區(qū)(或街道)行政執(zhí)法部門或上 級(jí)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，不予核查通過(guò)。

(六)不存在龍華區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金相關(guān)管理文件規(guī)定的不予 安排資助的情形。

【其他債務(wù)性融資資助類操作指引】

一、政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

政策依據(jù)：《深圳市龍華區(qū)支持企業(yè)利用債務(wù)性融資工具若干措施》 第三條 支持企業(yè)通過(guò)其他債務(wù)性融資工具融資

對(duì)通過(guò)公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、超短期融資券、短期融資券、資管計(jì)劃、信托計(jì)劃、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具(PPN) 等方式融資的企業(yè)(金融企業(yè)除外)，發(fā)債項(xiàng)目在龍華區(qū)內(nèi)的， 經(jīng)同意備案并成功發(fā)行，在項(xiàng)目到期償還本息后，對(duì)融資企業(yè)按照其實(shí)際融資額的 1.5%給予資助，單個(gè)企業(yè)年度累計(jì)不超過(guò) 200 萬(wàn)元。

資助標(biāo)準(zhǔn)：

(一)“其他債務(wù)性融資”資助采取事后資助方式。

(二)單個(gè)企業(yè)年度累計(jì)不超過(guò) 200 萬(wàn)元，且實(shí)際資助額不超過(guò)企業(yè)上一年度納稅額。

二、申請(qǐng)條件

(一)注冊(cè)登記、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的企業(yè)法人，若企業(yè)納 入了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)，其統(tǒng)計(jì)關(guān)系須在龍華區(qū)。

(二)2021 年 7 月 23 日(含)后，通過(guò)公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、超短期融資券、短期融資券、資管計(jì)劃、信托計(jì) 劃、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具(PPN)等方式融資，經(jīng)同意備案 并成功發(fā)行，項(xiàng)目到期后已償還本息，沒(méi)有發(fā)生逾期還款、欠息 等違約行為。

(三)項(xiàng)目到期已償還本息后，一年內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期未申 請(qǐng)，視為自動(dòng)放棄，不予追溯。

(四)申報(bào)年度及上年度經(jīng)區(qū)(或街道)行政執(zhí)法部門或上級(jí)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，不予核查通過(guò)。

(五)不存在龍華區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金相關(guān)管理文件規(guī)定的不予 安排資助的情形。

【金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)提供債務(wù)性融資獎(jiǎng)勵(lì)類操作指引】

一、政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

政策依據(jù)：《深圳市龍華區(qū)支持企業(yè)利用債務(wù)性融資工具若干措施》 第四條 支持金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供債務(wù)性融資服務(wù)

對(duì)協(xié)助企業(yè)完成上述融資的金融機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照實(shí)際融資額的 1%，給予每家機(jī)構(gòu)最高 10 萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)， 單個(gè)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò) 30 萬(wàn)元，單家機(jī)構(gòu)年度累計(jì)不超過(guò) 50 萬(wàn)元，

單個(gè)項(xiàng)目涉及的合格機(jī)構(gòu)超過(guò) 1 家的，單家機(jī)構(gòu)的申報(bào)金額等于單個(gè)項(xiàng)目實(shí)際可申報(bào)的補(bǔ)貼金額/合格機(jī)構(gòu)數(shù)量。

資助標(biāo)準(zhǔn)：

(一)“金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)提供債務(wù)性融資”獎(jiǎng)勵(lì)采取事 后資助方式。

(二)每家機(jī)構(gòu)最高 10 萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)30 萬(wàn)元，單家機(jī)構(gòu)年度累計(jì)不超過(guò) 50 萬(wàn)元。

二、申請(qǐng)條件

(一)在深圳市內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)或分支機(jī)構(gòu);協(xié)助企業(yè)完 成本措施上述融資的金融機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，具體 包括備案發(fā)行機(jī)構(gòu)、承銷商(或協(xié)助發(fā)行機(jī)構(gòu))、增信機(jī)構(gòu)、資 信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和受托管理人等。

(二)2021 年 7 月 23 日(含)后，已完成資產(chǎn)證券化、其他債務(wù)性融資服務(wù)工作，在債券成功發(fā)行后，一年內(nèi)可提交申報(bào)， 逾期未申請(qǐng)，視為自動(dòng)放棄，不予追溯。

(三)單筆債券融資涉及多家機(jī)構(gòu)的，可以由機(jī)構(gòu)共同協(xié)商 由一家機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申報(bào)或單獨(dú)申報(bào)。

(四)申報(bào)年度及上年度經(jīng)區(qū)(或街道)行政執(zhí)法部門或上級(jí)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，不予核查通過(guò)。

(五)不存在龍華區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金相關(guān)管理文件規(guī)定的不予安排資助的情形。

附件：

深圳市龍華區(qū)支持企業(yè)利用債務(wù)性融資工具若干措施操作指引/uploads/allimg/221024/1-22102411311V24.pdf