第一條 為了規(guī)范技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)的組織管理，根據(jù)《深圳市科技計(jì)劃管理改革方案》（深府〔2019〕1號(hào)）、《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號(hào)）和《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕2號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。
第二條 市科技行政主管部門在科技計(jì)劃中設(shè)置技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)，重點(diǎn)資助事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、自主創(chuàng)新能力的核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件和重大裝備，加強(qiáng)跨行業(yè)、跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，為增強(qiáng)我市自主創(chuàng)新能力，掌握一批具有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，建成競(jìng)爭(zhēng)力影響力卓著的創(chuàng)新引領(lǐng)型全球城市提供重要科技支撐。
重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、海洋經(jīng)濟(jì)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。
第三條 根據(jù)定位不同，技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)分為面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目和懸賞項(xiàng)目四類。
（一）面上項(xiàng)目聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等科技領(lǐng)域，側(cè)重于對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵零部件等進(jìn)行攻關(guān)。
（二）重點(diǎn)項(xiàng)目聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和民生改善等科技領(lǐng)域，側(cè)重于對(duì)科技瓶頸性核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、高端裝備，進(jìn)行集中攻關(guān)和重點(diǎn)突破。
（三）重大項(xiàng)目聚焦重大應(yīng)用研究和重大戰(zhàn)略產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，側(cè)重于對(duì)重要領(lǐng)域的重大技術(shù)系統(tǒng)、重大工程、重大裝備等進(jìn)行重點(diǎn)攻關(guān)。
（四）懸賞項(xiàng)目側(cè)重于以更加靈活的方式、實(shí)際效用為導(dǎo)向，通過(guò)面向社會(huì)懸賞揭榜的方式，對(duì)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向或者公益性應(yīng)急需要的科研攻關(guān)予以支持。
技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)處于研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)期或者產(chǎn)業(yè)化前期。
第四條 技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)按照“需求出發(fā)、目標(biāo)導(dǎo)向、精準(zhǔn)發(fā)力、主動(dòng)布局”的原則組織實(shí)施。
第五條 市科技行政主管部門是技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)的業(yè)務(wù)主管部門，其職責(zé)是：
（一）制定技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)的管理制度；
（二）結(jié)合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，研判技術(shù)發(fā)展方向；
（三）征集課題建議，組織課題建議評(píng)審，發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)指南；
（四）受理項(xiàng)目申請(qǐng)，組織專家進(jìn)行評(píng)審論證，批準(zhǔn)項(xiàng)目的立項(xiàng)、變更等事項(xiàng)；
（五）跟蹤、檢查項(xiàng)目資金的使用和項(xiàng)目實(shí)施情況，組織項(xiàng)目的過(guò)程管理、績(jī)效評(píng)價(jià)、驗(yàn)收及資金追償?shù)裙ぷ鳌?br /> 第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)的具體實(shí)施單位，其職責(zé)是：
（一）按照項(xiàng)目合同書(shū)或者任務(wù)書(shū)要求，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)；
（二）按照市專項(xiàng)資金管理辦法和合同書(shū)或者任務(wù)書(shū)條款使用資金，按期提交年度報(bào)告、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)等材料；
（三）接受市科技行政主管部門、市財(cái)政部門以及其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其授權(quán)委托機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，按要求提供相關(guān)材料。
第七條 市科技行政主管部門結(jié)合深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求及科技發(fā)展規(guī)劃，面向高等院校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、重點(diǎn)企業(yè)等單位公開(kāi)或者定向征集面上、重點(diǎn)、重大項(xiàng)目課題建議。具體方式可由市科技行政主管部門根據(jù)實(shí)際需要選定。
第八條 市科技行政主管部門組織專家或者委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)征集的課題建議進(jìn)行專家評(píng)審，擇優(yōu)確定項(xiàng)目課題，制定發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)指南。
重大項(xiàng)目課題還應(yīng)當(dāng)征求市發(fā)改、工信等職能部門意見(jiàn)。
第九條 市科技行政主管部門探索組建咨詢專家組，并委托咨詢專家組對(duì)重大項(xiàng)目的課題方向和技術(shù)路線提供決策咨詢，對(duì)重大項(xiàng)目課題建議進(jìn)行論證，對(duì)編制課題指南建議書(shū)提供指導(dǎo)。
主持或者參與決策咨詢、課題論證、編制指南的專家組成員不得申報(bào)相應(yīng)批次的重大項(xiàng)目課題。
第十條 面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）依法注冊(cè)、具有法人資格的國(guó)家或者深圳市高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)以及上年度研發(fā)費(fèi)用超過(guò)5000萬(wàn)元的龍頭骨干企業(yè)。
重大項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市依法注冊(cè)、具有法人資格的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家或者深圳市高新技術(shù)企業(yè)以及上年度研發(fā)費(fèi)用超過(guò)5000萬(wàn)元的龍頭骨干企業(yè)。重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)單位聯(lián)合合作單位申請(qǐng)。
深圳市內(nèi)外（含港澳）的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會(huì)組織等單位可以作為面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目的合作單位。
面上項(xiàng)目合作單位最多為2家，重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目合作單位最多為4家。
第十一條 申請(qǐng)技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）項(xiàng)目自籌資金不低于申請(qǐng)的財(cái)政資助資金；
（二）申請(qǐng)單位具有項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件和保障能力，有健全的科研、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等制度，擁有與申請(qǐng)項(xiàng)目研究成果相關(guān)的科研基礎(chǔ)；
（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)地位或者技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)為申請(qǐng)單位的全時(shí)在職研究人員；
（四）鼓勵(lì)“產(chǎn)學(xué)研用”結(jié)合，項(xiàng)目采用聯(lián)合申報(bào)的，各方應(yīng)當(dāng)就合作內(nèi)容和任務(wù)分工簽訂合作協(xié)議；聯(lián)合深圳市外合作單位申報(bào)的，各方的資助資金分配比例應(yīng)當(dāng)符合深圳市財(cái)政資金資助有關(guān)規(guī)定和申請(qǐng)指南要求；
（五）申請(qǐng)（包括合作）單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組主要成員未列入科研誠(chéng)信異常名錄。
第十二條 申請(qǐng)單位根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)指南要求，向市科技行政主管部門提交申請(qǐng)書(shū)、可行性報(bào)告、合作協(xié)議等材料。
第十三條 市科技行政主管部門組織對(duì)所受理的項(xiàng)目進(jìn)行形式審查。
對(duì)通過(guò)形式審查的項(xiàng)目，面上項(xiàng)目按照市科技項(xiàng)目評(píng)審辦法組織專家評(píng)審；重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目按照市重大科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審辦法采用“主審制”評(píng)審，公益性應(yīng)急科研項(xiàng)目可參照市重大科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審辦法采用專家論證。
市科技行政主管部門組織對(duì)通過(guò)專家評(píng)審或者論證的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，并綜合專家評(píng)審與現(xiàn)場(chǎng)核查情況，按照程序擇優(yōu)確定擬資助項(xiàng)目。
對(duì)具有明確政府目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、承擔(dān)單位優(yōu)勢(shì)集中的項(xiàng)目，市科技行政主管部門可以采取定向擇優(yōu)或者定向指派等方式支持，并適當(dāng)簡(jiǎn)化立項(xiàng)審批程序。
第十四條 擬資助項(xiàng)目名單以及資助金額，由市科技行政主管部門向社會(huì)公示，公示期10日。公示期間的異議處理按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》等規(guī)定及有關(guān)工作要求，經(jīng)市科技行政主管部門研究認(rèn)為擬資助的重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目符合相關(guān)不公示情形的，可以不予公示。
第十五條 采取“事前立項(xiàng)、事前資助”的項(xiàng)目，市科技行政主管部門與項(xiàng)目承擔(dān)單位以及相關(guān)當(dāng)事方簽訂合同書(shū)或者任務(wù)書(shū)，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、績(jī)效考核指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容進(jìn)行約定。
采取“事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助”的項(xiàng)目，市科技行政主管部門在立項(xiàng)文件中明確項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)、考核指標(biāo)、擬補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)等事項(xiàng)。立項(xiàng)文件及項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)是項(xiàng)目驗(yàn)收的依據(jù)。
第十六條 對(duì)符合條件的項(xiàng)目，資助額不高于項(xiàng)目總預(yù)算的50%，并且根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果，實(shí)行階梯資助。面上項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助額不超過(guò)500萬(wàn)元（含本數(shù)）；懸賞項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助額不超過(guò)1000萬(wàn)元（含本數(shù)）；重點(diǎn)項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助額不超過(guò)1000萬(wàn)元（含本數(shù)）；重大項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目資助額不超過(guò)3000萬(wàn)元（含本數(shù)）。經(jīng)市政府批準(zhǔn)的懸賞項(xiàng)目、戰(zhàn)略性關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)重大項(xiàng)目，資助金額不受上述限制。
市政府對(duì)技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目另有文件規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十七條 技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目設(shè)置“事前立項(xiàng)、事前資助”和“事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助”等資助方式，由市科技行政主管部門根據(jù)實(shí)際情況選定。其中，“事前立項(xiàng)、事前資助”包括“賽馬式資助”“里程碑式資助”和“中期評(píng)估式資助”。
“賽馬式資助”“里程碑式資助”適用于特定的重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目。
第十八條 “賽馬式資助”，指同一項(xiàng)目允許技術(shù)路線明顯不同的3個(gè)以內(nèi)牽頭單位同時(shí)獲得前期立項(xiàng)，項(xiàng)目前期實(shí)施動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)，中后期根據(jù)階段性競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果確定后續(xù)支持。
“賽馬式資助”項(xiàng)目設(shè)置階段性考核，考核內(nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)方案、初步研究成果和資金財(cái)務(wù)情況等。項(xiàng)目前期立項(xiàng)后，先給予每個(gè)牽頭單位資助金額20%的首筆經(jīng)費(fèi)（最高不超過(guò)200萬(wàn)元）；按合同書(shū)約定的考核時(shí)間組織專家考核，考核后確定一個(gè)牽頭單位予以正式立項(xiàng)，繼續(xù)項(xiàng)目研發(fā)，其它退出。對(duì)考核后決定立項(xiàng)支持的牽頭單位，給予第二筆資助經(jīng)費(fèi)，首筆經(jīng)費(fèi)加第二筆經(jīng)費(fèi)不超過(guò)資助金額的70%；項(xiàng)目驗(yàn)收前，由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出申請(qǐng)，達(dá)到付款條件的，給予剩余經(jīng)費(fèi)支持。
“賽馬式資助”階段性考核不通過(guò)的，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)審計(jì)結(jié)果收回結(jié)余資金和孳生利息。項(xiàng)目單位及項(xiàng)目成員已按合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)的，項(xiàng)目成員不計(jì)入科研誠(chéng)信異常名錄，不影響項(xiàng)目單位后續(xù)的國(guó)家、廣東省及深圳市科技項(xiàng)目的申報(bào)和推薦。
第十九條 “里程碑式資助”，指同一個(gè)項(xiàng)目支持一個(gè)牽頭單位獲得立項(xiàng)，項(xiàng)目設(shè)置“里程碑”階段性考核?？己藘?nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)方案、初步研究成果和資金財(cái)務(wù)情況等，項(xiàng)目立項(xiàng)初期，給予資助金額30%的首筆經(jīng)費(fèi)（最高不超過(guò)300萬(wàn)元）；按合同書(shū)約定的考核時(shí)間組織專家考核，對(duì)考核合格的，給予第二筆資助經(jīng)費(fèi)，首筆經(jīng)費(fèi)加第二筆經(jīng)費(fèi)不超過(guò)資助金額的80%；項(xiàng)目驗(yàn)收前，由項(xiàng)目單位提出申請(qǐng)，達(dá)到付款條件的，給予剩余經(jīng)費(fèi)支持。
“里程碑”考核不通過(guò)，可申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核通過(guò)的，按前述規(guī)定撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
申請(qǐng)復(fù)核未獲批準(zhǔn)或者復(fù)核不通過(guò)的，項(xiàng)目終止，并按市科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程和驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定處理。
第二十條 “中期評(píng)估式資助”，指同一個(gè)項(xiàng)目支持一個(gè)牽頭單位獲得立項(xiàng)，項(xiàng)目實(shí)施中期評(píng)估。項(xiàng)目牽頭單位為企業(yè)的，項(xiàng)目立項(xiàng)后撥付市財(cái)政資助金額的50%，通過(guò)中期評(píng)估后再撥付剩余部分；項(xiàng)目牽頭單位為非企業(yè)的，由市科技行政主管部門按照國(guó)庫(kù)集中支付要求，按計(jì)劃按進(jìn)度撥付資助資金。
項(xiàng)目中期評(píng)估不通過(guò)的，按市科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程和驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定處理。
第二十一條 “事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助”，指對(duì)于自籌資金充裕的項(xiàng)目承擔(dān)單位，可選擇“事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助”方式，項(xiàng)目承擔(dān)單位立項(xiàng)后可先利用自籌資金進(jìn)行項(xiàng)目研發(fā)，在項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)后，結(jié)合審計(jì)結(jié)果，市科技行政主管部門一次性撥付項(xiàng)目補(bǔ)助資金。審計(jì)金額高于項(xiàng)目立項(xiàng)擬資助金額的，按立項(xiàng)擬資助金額補(bǔ)助，審計(jì)金額低于項(xiàng)目立項(xiàng)擬資助金額的，按審計(jì)金額補(bǔ)助。
項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)建立資金內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防控制度，編制項(xiàng)目預(yù)算，設(shè)立專門臺(tái)賬對(duì)先行投入資金進(jìn)行單獨(dú)財(cái)務(wù)核算。
第二十二條 面上項(xiàng)目實(shí)施期為2-3年，重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目實(shí)施期為3-5年。
第二十三條 項(xiàng)目單位在項(xiàng)目完成后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收的相關(guān)程序向市科技行政主管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。
“事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助”項(xiàng)目逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不通過(guò)的，視為項(xiàng)目撤銷，市科技行政主管部門不予撥付補(bǔ)助資金，不影響項(xiàng)目單位后續(xù)的國(guó)家、廣東省及深圳市科技項(xiàng)目的申報(bào)和推薦。
第二十四條 市科技行政主管部門按照市財(cái)政專項(xiàng)資金管理規(guī)定要求，適時(shí)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。
第二十五條 市科技行政主管部門探索試行重大項(xiàng)目項(xiàng)目專員制，聘請(qǐng)知名技術(shù)和管理專家擔(dān)任項(xiàng)目專員，專職負(fù)責(zé)對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)督。
第二十六條 申請(qǐng)單位使用虛假材料或者通過(guò)惡意串通等不正當(dāng)手段騙取、套取專項(xiàng)資金的，一經(jīng)查實(shí)，撤銷立項(xiàng)并向社會(huì)公開(kāi)，由市科技行政主管部門追回全部資助資金及孳生利息；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十七條 除市科技行政主管部門有特別規(guī)定外，實(shí)施項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬依據(jù)項(xiàng)目合同約定執(zhí)行，無(wú)約定的歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。
第二十八條 根據(jù)實(shí)際情況，并經(jīng)市政府同意，市科技行政主管部門可以對(duì)技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目主體資格、申請(qǐng)條件、項(xiàng)目實(shí)施期限、資助強(qiáng)度、資助方式等進(jìn)行調(diào)整。
第二十九條 懸賞項(xiàng)目管理辦法，由市科技行政主管部門另行制定。
第三十條 本辦法未盡事項(xiàng)，按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目、資金、過(guò)程管理與驗(yàn)收、誠(chéng)信管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 本辦法自2020 年10月12日起實(shí)施，有效期5年。