第一章  總  則
第一條 為了規(guī)范深圳市重大科研平臺自主攻關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金管理，確保專項(xiàng)資金使用安全、科學(xué)、高效，根據(jù)《深圳市市級財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號）《深圳市發(fā)展和改革委員會專項(xiàng)資金管理辦法》（深發(fā)改規(guī)〔2019〕2號）《深圳市發(fā)展和改革委員會重大科研平臺自主攻關(guān)專項(xiàng)資金扶持政策》（深發(fā)改〔2020〕425號）等文件，制定本操作規(guī)程。
第二條 本操作規(guī)程主要包含前沿技術(shù)預(yù)見研究、基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證、核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制和前沿交叉研究平臺建設(shè)等扶持計(jì)劃。
第三條 本操作規(guī)程第二條規(guī)定的各類扶持計(jì)劃強(qiáng)化同重大科研平臺建設(shè)資金審批流程的銜接。重大科研平臺原則上應(yīng)當(dāng)分期規(guī)劃建設(shè)，并根據(jù)實(shí)際情況針對性選擇相關(guān)科研工作起始環(huán)節(jié)。
第二章  職責(zé)分工
第四條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對資助項(xiàng)目和資金進(jìn)行全周期管理，主要職責(zé)為:
（一）謀劃建設(shè)重大科研平臺，一體化布局重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺類別項(xiàng)目，供市委市政府決策；
（二）編制發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知和指南，負(fù)責(zé)各扶持計(jì)劃類別申報(bào)項(xiàng)目初審；
（三）負(fù)責(zé)各扶持計(jì)劃類別申報(bào)項(xiàng)目審核批復(fù)，簽訂項(xiàng)目合同；
（四）負(fù)責(zé)各扶持計(jì)劃類別資助項(xiàng)目的日常監(jiān)管，審核項(xiàng)目變更、撤項(xiàng)或終止等相關(guān)申請；
（五）負(fù)責(zé)各扶持計(jì)劃類別資助項(xiàng)目驗(yàn)收；
（六）編制、執(zhí)行專項(xiàng)資金部門預(yù)算，按照國庫集中支付制度要求，辦理項(xiàng)目資助資金撥付、回收和清算;
（七）按照政府信息公開的要求，辦理專項(xiàng)資金信息公開（涉密信息除外）;
（八）辦理職能范圍內(nèi)的其他工作事項(xiàng)。
第五條 市發(fā)展改革委可以根據(jù)工作需要，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目評審、管理和驗(yàn)收等相關(guān)工作。
第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)主要包括評審服務(wù)機(jī)構(gòu)、管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)等，受市發(fā)展改革委委托分別負(fù)責(zé)下列工作：
（一）評審服務(wù)機(jī)構(gòu)，組織開展材料審查、專家評審和現(xiàn)場核查等，提交評審報(bào)告；
（二）管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，開展項(xiàng)目日常管理，包括選定項(xiàng)目經(jīng)理人，進(jìn)行里程碑考核，對項(xiàng)目專項(xiàng)扶持資金使用情況進(jìn)行不定期抽查，監(jiān)督項(xiàng)目單位對項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔、對產(chǎn)生的資產(chǎn)進(jìn)行入庫管理等，及時(shí)向市發(fā)展改革委反映在項(xiàng)目管理工作過程中發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定提交季度報(bào)告及里程碑考核報(bào)告，提出項(xiàng)目實(shí)施改進(jìn)意見報(bào)市發(fā)展改革委審核；
（三）驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)，組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收工作，組織第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目專項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)，提出驗(yàn)收意見報(bào)市發(fā)展改革委審核。
第六條 項(xiàng)目單位是項(xiàng)目的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)按照申報(bào)通知和指南要求自行組織項(xiàng)目申報(bào)，按照項(xiàng)目合同書的要求完成項(xiàng)目研究任務(wù)、建設(shè)內(nèi)容。確保各項(xiàng)資金落實(shí)到位，合法、規(guī)范使用專項(xiàng)資金，配合開展項(xiàng)目監(jiān)督檢查、驗(yàn)收評價(jià)、調(diào)研統(tǒng)計(jì)等工作，承擔(dān)專項(xiàng)資金使用責(zé)任。
第三章  項(xiàng)目申報(bào)和受理
第七條 前沿技術(shù)預(yù)見研究扶持計(jì)劃主要目標(biāo)是準(zhǔn)確掌握未來科技創(chuàng)新發(fā)展方向，科學(xué)合理謀劃布局重大科研平臺，培育內(nèi)生增長的原創(chuàng)型產(chǎn)業(yè)。該扶持計(jì)劃采取“公開申報(bào)、委內(nèi)決策”方式遴選項(xiàng)目單位。
（一）資助標(biāo)準(zhǔn)：
每個研究方向選擇一個綜合評審結(jié)果為通過且評分最高的申報(bào)項(xiàng)目，最高按經(jīng)核定總投資的100%給予資助，單個項(xiàng)目最高資助200萬元，項(xiàng)目實(shí)施周期原則上不超過6個月。
（二）申報(bào)要求：
1.申報(bào)單位須為在深圳市管理區(qū)域內(nèi)（含深汕特別合作區(qū)）注冊、具備獨(dú)立法人資格的科技咨詢機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)，且須符合以下條件：
（1）具有豐富的收集、整理與分析前沿科技資訊的經(jīng)驗(yàn)；
（2）具備組建高水平專家顧問團(tuán)隊(duì)的能力，須提供相關(guān)專家確認(rèn)函；
（3）聚焦前沿科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究，近三年為省級及以上政府部門提供科學(xué)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用類專業(yè)咨詢服務(wù)案例不少于10個，所涉及的案例應(yīng)當(dāng)已結(jié)題并完成驗(yàn)收。
2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有正高級職稱，無不良科研行為記錄，擁有豐富的相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力，可以順利組織實(shí)施多形式調(diào)研和專家訪談等必要活動。近三年主持過省部級及以上關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等課題研究。
專家顧問團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)包含科學(xué)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展專家，其中科學(xué)技術(shù)專家須為相關(guān)領(lǐng)域院士或曾主持相關(guān)領(lǐng)域國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目等國家級重大科研項(xiàng)目；產(chǎn)業(yè)應(yīng)用專家須曾任職于相關(guān)領(lǐng)域最新年度《財(cái)富》中國500強(qiáng)企業(yè)并擔(dān)任研發(fā)總監(jiān)及以上級別職位；社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展專家須曾牽頭主持過省部級及以上科技發(fā)展或產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制工作。
（三）預(yù)期成果：
相關(guān)領(lǐng)域研究報(bào)告，分析細(xì)分領(lǐng)域關(guān)鍵性和顛覆性技術(shù)、相關(guān)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)社會效益、目前成熟情況、擁有領(lǐng)先優(yōu)勢國家的研發(fā)進(jìn)展情況、制約發(fā)展因素等內(nèi)容，提出未來重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域；遴選適合深圳的技術(shù)發(fā)展方向，收集挖掘高引論文、專利及專家學(xué)者等分布情況；形成相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路線圖；提出需前瞻布局的重大科研平臺，并詳細(xì)描述其功能定位和初步方案。
第八條 基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證扶持計(jì)劃主要為尚未完成項(xiàng)目建議書審批，基本原理和技術(shù)概念尚未得到驗(yàn)證的重大科研平臺設(shè)立，支持開展理論分析、建模與仿真，通過搭建概念驗(yàn)證系統(tǒng)，驗(yàn)證重大科研平臺基本原理的有效性。該扶持計(jì)劃采取“公開申報(bào)、委內(nèi)決策”方式遴選項(xiàng)目單位。
（一）資助標(biāo)準(zhǔn)：
每個研究方向選擇一個綜合評審結(jié)果為通過且評分最高的申報(bào)項(xiàng)目，最高按經(jīng)核定總投資的100%給予資助，單個項(xiàng)目最高資助500萬元，項(xiàng)目實(shí)施周期原則上不超過1年。
（二）申報(bào)要求：
1.牽頭申報(bào)單位須為深圳市管理區(qū)域內(nèi)（含深汕特別合作區(qū)）注冊、具備獨(dú)立法人資格的高校、科研機(jī)構(gòu)，可以獨(dú)立或聯(lián)合相關(guān)國內(nèi)科研單位共同申報(bào)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員須不少于10人，全職人員（項(xiàng)目單位自聘人員或雙聘人員年工作時(shí)長不低于10個月）比例不低于50%。多個單位共同申報(bào)的項(xiàng)目，須以合同或合作協(xié)議明確共同申報(bào)單位之間合作模式、任務(wù)分工、資金分配、成果歸屬等方面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
2.牽頭申報(bào)單位還應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一:
條件一：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有正高級職稱，無不良科研行為記錄。牽頭申報(bào)單位須為符合以下條件之一的高校、科研機(jī)構(gòu)：
（1）申報(bào)單位為相關(guān)領(lǐng)域國家科技創(chuàng)新基地的依托單位或承建單位；
（2）基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域當(dāng)年度全球排名前1%；
（3）作為牽頭單位或共建單位參與過相關(guān)國家級科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
條件二：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須為申報(bào)項(xiàng)目單位的全職研究人員（項(xiàng)目單位自聘人員或雙聘人員年工作時(shí)長不低于10個月），且符合以下條件之一：
（1）曾主持過相關(guān)領(lǐng)域的國家級重大科研項(xiàng)目或擔(dān)任國家科技創(chuàng)新基地負(fù)責(zé)人；
（2）曾主持過863、973等國家級重大科研項(xiàng)目或擔(dān)任國家重點(diǎn)型號任務(wù)副總設(shè)計(jì)師及以上；
（3）擔(dān)任申報(bào)時(shí)最新年度的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）或泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（Times Higher Education World University Rankings）前200名大學(xué)的講席教授或等同職務(wù)，曾主持過兩項(xiàng)以上重大科研項(xiàng)目；
（4）曾獲國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進(jìn)步獎二等獎及以上獎項(xiàng)，并為主要完成人。
（三）預(yù)期成果：
完成概念驗(yàn)證平臺建設(shè)，形成相關(guān)重大科研平臺總體方案論證報(bào)告，提出重大科研平臺總體目標(biāo)、基本構(gòu)成、功能特性、主要內(nèi)容和關(guān)鍵核心指標(biāo)，分析重大科研平臺的技術(shù)可行性。相關(guān)內(nèi)容需附學(xué)術(shù)論文等研究成果作為佐證材料。
第九條 核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證扶持計(jì)劃主要為基本原理和技術(shù)概念已得到驗(yàn)證，但關(guān)鍵技術(shù)尚未攻克、重點(diǎn)設(shè)備尚不具備生產(chǎn)能力、相關(guān)軟件尚需開發(fā)的重大科研平臺設(shè)立，支持自主研發(fā)一批重大科研平臺建設(shè)過程中所必需的關(guān)鍵技術(shù)、核心零部件、重點(diǎn)設(shè)備和應(yīng)用軟件，建設(shè)重大科研平臺整體或分系統(tǒng)原理性樣機(jī)，驗(yàn)證關(guān)鍵技術(shù)的可行性、實(shí)用性和可靠性。該扶持計(jì)劃采取“直接申報(bào)、委內(nèi)決策”方式遴選項(xiàng)目單位。
（一）資助標(biāo)準(zhǔn)：
最高按經(jīng)核定總投資的100%給予資助，相關(guān)項(xiàng)目總投資合計(jì)不超過重大科研平臺項(xiàng)目總投資的15%，單個項(xiàng)目最高予以2億元支持。項(xiàng)目實(shí)施周期原則上不超過3年，資助資金根據(jù)項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)指標(biāo)完成情況和檢查評估情況分期撥付。
（二）申報(bào)要求：
核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證項(xiàng)目所屬重大科研平臺的牽頭建設(shè)單位，可以獨(dú)立或聯(lián)合該領(lǐng)域具有頂尖研發(fā)實(shí)力和一流科研隊(duì)伍的企業(yè)、高?；蚩蒲性核?，編制資金申請報(bào)告，直接報(bào)送市發(fā)展改革委。多個單位共同申報(bào)的項(xiàng)目，須以合同或合作協(xié)議明確共同申報(bào)單位之間合作模式、任務(wù)分工、資金分配、成果歸屬等方面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員須不少于20人，其中全職人員（項(xiàng)目單位自聘人員或雙聘人員年工作時(shí)長不低于10個月）比例不低于50%。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須為申報(bào)項(xiàng)目單位的全職研究人員，且符合以下條件之一：
（1）曾主持過相關(guān)領(lǐng)域的國家級重大科研項(xiàng)目或擔(dān)任國家科技創(chuàng)新基地負(fù)責(zé)人；
（2）曾主持過863、973等國家級重大科研項(xiàng)目或擔(dān)任國家重點(diǎn)型號任務(wù)副總設(shè)計(jì)師及以上；
（3）擔(dān)任申報(bào)時(shí)最新年度的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）或泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（Times Higher Education World University Rankings）前200名大學(xué)的講席教授或等同職務(wù)，曾主持過兩項(xiàng)以上重大科研項(xiàng)目；
（4）曾獲國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進(jìn)步獎二等獎及以上獎項(xiàng)，并為主要完成人。
（三）預(yù)期成果：
相應(yīng)領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文、技術(shù)發(fā)明專利、軟件著作權(quán)、關(guān)鍵零部件和重點(diǎn)設(shè)備實(shí)體等。
第十條 重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制扶持計(jì)劃主要是基于重大科研平臺建設(shè)過程中衍生的新技術(shù)、新工藝和新裝備，支持進(jìn)一步深入研發(fā)通用和專業(yè)的重大科學(xué)儀器設(shè)備，降低重大科學(xué)儀器設(shè)備對外依存度。該扶持計(jì)劃采取“直接申報(bào)、委內(nèi)決策”方式遴選項(xiàng)目單位。
（一）資助標(biāo)準(zhǔn)：
最高按經(jīng)核定總投資的100%給予資助，最高予以重大科研平臺項(xiàng)目總投資5%的支持，資助資金根據(jù)項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)指標(biāo)完成情況和檢查評估情況分期撥付。
（二）申報(bào)要求：
重大科學(xué)儀器設(shè)備所屬重大科研平臺的建設(shè)單位，可以獨(dú)立或聯(lián)合該領(lǐng)域具有頂尖研發(fā)實(shí)力和一流科研隊(duì)伍的企業(yè)、高?；蚩蒲性核?，編制資金申請報(bào)告，直接報(bào)送市發(fā)展改革委。多個單位共同申報(bào)的項(xiàng)目，須以合同或合作協(xié)議明確共同申報(bào)單位之間合作模式、任務(wù)分工、資金分配、成果歸屬等方面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員須不少于20人，其中全職人員（項(xiàng)目單位自聘人員或雙聘人員年工作時(shí)長不低于10個月）比例不低于50%。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須為申報(bào)項(xiàng)目單位的全職研究人員，并在相應(yīng)領(lǐng)域具備突出的學(xué)術(shù)研究能力，且符合以下條件之一：
（1）曾主持過相關(guān)領(lǐng)域的國家級重大科研項(xiàng)目或擔(dān)任國家科技創(chuàng)新基地負(fù)責(zé)人；
（2）曾主持過863、973等國家級重大科研項(xiàng)目或擔(dān)任國家重點(diǎn)型號任務(wù)副總設(shè)計(jì)師及以上；
（3）擔(dān)任申報(bào)時(shí)最新年度的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）或泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（Times Higher Education World University Rankings）前200名大學(xué)的講席教授或等同職務(wù)，曾主持過兩項(xiàng)以上重大科研項(xiàng)目；
（4）曾獲國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進(jìn)步獎二等獎及以上獎項(xiàng)，并為主要完成人。
（三）預(yù)期成果：
重大科學(xué)儀器設(shè)備工程化樣機(jī)。
第十一條 前沿交叉研究平臺建設(shè)扶持計(jì)劃圍繞信息、材料和生命科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域之間，以及上述學(xué)科同其他學(xué)科交叉研究方向，根據(jù)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃布局，一體化建設(shè)前沿交叉研究平臺，催生一批跨學(xué)科技術(shù)研究成果。該扶持計(jì)劃采取“公開申報(bào)，委內(nèi)決策”方式遴選項(xiàng)目單位。
（一）資助標(biāo)準(zhǔn)：
最高按經(jīng)核定總投資的50%給予資助，資助資金根據(jù)項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)指標(biāo)完成情況和檢查評估情況分期撥付。
（二）申報(bào)要求：
1.牽頭單位須為深圳市管理區(qū)域內(nèi)（含深汕特別合作區(qū)）注冊、具備獨(dú)立法人資格的企業(yè)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)須不少于20人，其中全職人員（項(xiàng)目單位自聘人員或雙聘人員年工作時(shí)長不低于10個月）比例不低于50%，可以獨(dú)立或聯(lián)合該領(lǐng)域具有頂尖研發(fā)實(shí)力和一流科研隊(duì)伍的國內(nèi)高校或科研院所，編制資金申請報(bào)告。多個單位共同申報(bào)的項(xiàng)目，須以合同或合作協(xié)議明確共同申報(bào)單位之間合作模式、任務(wù)分工、資金分配、成果歸屬等方面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
2. 牽頭申報(bào)的企業(yè)須還符合以下條件：
（1）經(jīng)營管理狀況良好，無不良征信記錄；
（2）近三年各年度，營業(yè)收入總額不滿10億元的，研究開發(fā)費(fèi)用總額不低于5000萬，且研究開發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比例不低于10%；營業(yè)收入總額10億元以上的，研究開發(fā)費(fèi)用總額不低于7000萬，且研究開發(fā)費(fèi)用總額占營業(yè)收入總額比例不低于7%；
（3）擁有較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施能力，已建立內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)，與國內(nèi)外高校、科研機(jī)構(gòu)有穩(wěn)定的合作關(guān)系。
（三）預(yù)期成果：
完成相應(yīng)前沿交叉研究平臺建設(shè)。
第十二條 各扶持類別項(xiàng)目申報(bào)和受理流程：
（一）采用“公開申報(bào)、委內(nèi)決策”方式的扶持計(jì)劃類別項(xiàng)目申報(bào)和受理流程如下：
1.市發(fā)展改革委編制、發(fā)布申報(bào)通知和指南。項(xiàng)目單位依照要求在線申報(bào)。
2.市發(fā)展改革委在每批次扶持計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)日期截止后的10個工作日內(nèi)完成項(xiàng)目初審工作。
3.市發(fā)展改革委委托評審服務(wù)機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目專家評審。評審服務(wù)機(jī)構(gòu)結(jié)合專家評審情況形成項(xiàng)目評估報(bào)告，明確提出通過專家評審項(xiàng)目清單。
4.市發(fā)展改革委根據(jù)評審服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告對評審?fù)ㄟ^項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)核，并就復(fù)核通過項(xiàng)目向市相關(guān)部門征求意見，結(jié)合各部門反饋意見編制扶持計(jì)劃后進(jìn)行集體研究決策。
5.擬資助項(xiàng)目經(jīng)市發(fā)展改革委集體研究決策無異議的，在市發(fā)展改革委網(wǎng)站進(jìn)行公示（涉密及敏感項(xiàng)目除外）。公示時(shí)間為7個工作日。
6.公示期滿后，市發(fā)展改革委將公示無異議和經(jīng)核查異議不成立的項(xiàng)目，分年度編入項(xiàng)目庫和部門預(yù)算草案。對于公示異議成立的項(xiàng)目暫緩資助，待調(diào)查處理結(jié)果明確后另行處理。同時(shí)，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)通過線上方式向未予資助的項(xiàng)目申報(bào)單位反饋不予支持的原因。
7.根據(jù)扶持計(jì)劃類別簽訂項(xiàng)目合同書，明確項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)、資助金額、合作單位資金分配方式及資金使用用途等。
（二）采用“直接申報(bào)、委內(nèi)決策”方式的扶持計(jì)劃類別項(xiàng)目申報(bào)和受理流程如下：
1.市發(fā)展改革委書面通知前期市政府選定的重大科研平臺建設(shè)單位編制資金申請報(bào)告，明確項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)、有關(guān)編制要求、技術(shù)交流合作等。
2.按照市發(fā)展改革委要求，前期市政府選定的重大科研平臺建設(shè)單位直接報(bào)送資金申請報(bào)告。
3.市發(fā)展改革委委托評審服務(wù)機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目專家評審。評審服務(wù)機(jī)構(gòu)結(jié)合專家評審情況形成項(xiàng)目評估報(bào)告，明確提出通過專家評審項(xiàng)目清單。
4.市發(fā)展改革委根據(jù)評審服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)報(bào)告對評審?fù)ㄟ^項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)核，如有必要就復(fù)核通過項(xiàng)目向市相關(guān)部門征求意見，結(jié)合各部門反饋意見編制扶持計(jì)劃后進(jìn)行集體研究決策。
5.擬資助項(xiàng)目經(jīng)市發(fā)展改革委集體研究決策無異議的，根據(jù)扶持計(jì)劃類別簽訂項(xiàng)目合同書，明確項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)、資助金額、合作單位資金分配方式及資金使用用途等。
第四章  項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目管理
第十三條 前沿技術(shù)預(yù)見研究、基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證項(xiàng)目由市發(fā)展改革委直接管理。核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺建設(shè)類別扶持計(jì)劃項(xiàng)目由市發(fā)展改革委委托管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，采用項(xiàng)目經(jīng)理人管理制度和“里程碑”考核方式，對項(xiàng)目完成進(jìn)度、專項(xiàng)資金使用進(jìn)展等進(jìn)行監(jiān)管。市發(fā)展改革委對管理服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)管，并提供相關(guān)條件保障。
第十四條 項(xiàng)目單位不得隨意更改項(xiàng)目研究內(nèi)容或延遲項(xiàng)目進(jìn)度，如確因以下情況導(dǎo)致項(xiàng)目合同內(nèi)容需要調(diào)整的，前沿技術(shù)預(yù)見研究、基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面報(bào)送市發(fā)展改革委審核；核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺建設(shè)項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面報(bào)送管理服務(wù)機(jī)構(gòu)審核，由管理服務(wù)機(jī)構(gòu)書面提出處理意見后報(bào)市發(fā)展改革委審定：
（一）項(xiàng)目單位名稱發(fā)生變化且完成法人變更登記的；
（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主要成員因工作調(diào)動、出國（境）或其他重大原因無法繼續(xù)履行工作職責(zé)的；
（三）項(xiàng)目執(zhí)行期需要延長的（前沿技術(shù)預(yù)見研究、基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證項(xiàng)目延長期限原則上不超過2個月，核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺建設(shè)項(xiàng)目延長期限原則上不超過6個月）；
（四）根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行實(shí)際需求，財(cái)政資助資金使用用途需要調(diào)整的。
第十五條 前沿技術(shù)預(yù)見研究、基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證項(xiàng)目實(shí)施過程中，市發(fā)展改革委不定期聽取項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目單位整改或終止、撤銷項(xiàng)目。核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)以下情形，管理服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題及風(fēng)險(xiǎn)，并書面提出處理意見報(bào)市發(fā)展改革委審定：
（一）出現(xiàn)以下情形，前沿技術(shù)預(yù)見研究、基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證項(xiàng)目，市發(fā)展改革委責(zé)成項(xiàng)目單位按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改并報(bào)送整改結(jié)果；核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺建設(shè)項(xiàng)目，市發(fā)展改革委通過管理服務(wù)機(jī)構(gòu)督促項(xiàng)目單位按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改并報(bào)送整改結(jié)果：
1.項(xiàng)目未能按照規(guī)定進(jìn)度實(shí)施的;
2.項(xiàng)目未嚴(yán)格按照合同規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容實(shí)施的；
3.項(xiàng)目未遵守相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)范制度的。
（二）出現(xiàn)以下情形，市發(fā)展改革委對項(xiàng)目予以終止處理，停止后續(xù)專項(xiàng)資金撥付，追回未使用資助資金及孳息，并按規(guī)定上繳國庫：
1. 因國家或地方法律法規(guī)和監(jiān)管政策調(diào)整及不可抗力因素導(dǎo)致無法繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目的;
2.因項(xiàng)目單位經(jīng)營業(yè)務(wù)停止、破產(chǎn)清算等原因?qū)е聼o法繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目的。
（三）出現(xiàn)以下情形，市發(fā)展改革委對項(xiàng)目予以撤項(xiàng)處理，停止后續(xù)專項(xiàng)資金撥付，追回全部資助資金及孳息，并按規(guī)定上繳國庫：
1.除本條第二項(xiàng)規(guī)定情形外，項(xiàng)目未按要求整改、長期沒有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展、研究內(nèi)容和目標(biāo)無法按期完成的；
2.項(xiàng)目單位未經(jīng)市發(fā)展改革委批準(zhǔn)，擅自對項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)或?qū)ｍ?xiàng)資金使用進(jìn)行重大調(diào)整的；
3.項(xiàng)目單位存在重復(fù)申報(bào)、弄虛作假、違規(guī)挪用專項(xiàng)資金等嚴(yán)重違反項(xiàng)目管理規(guī)定情形的；
4.項(xiàng)目單位存在其他未依法依規(guī)履行職責(zé)情形的。
第五章  項(xiàng)目驗(yàn)收和績效評價(jià)
第十六條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提出驗(yàn)收計(jì)劃，在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后6個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交以下驗(yàn)收申請材料：
（一）前沿技術(shù)預(yù)見研究、基本原理探索和技術(shù)概念驗(yàn)證類項(xiàng)目驗(yàn)收申請材料一般應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目驗(yàn)收申請書，項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，項(xiàng)目執(zhí)行期間項(xiàng)目單位財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，研究報(bào)告/論證報(bào)告，論文、專利、專著等項(xiàng)目研究的其他成果；
（二）核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺建設(shè)類項(xiàng)目驗(yàn)收申請材料一般應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目驗(yàn)收申請書，項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，軟件、實(shí)物產(chǎn)品等研究成果的第三方檢測（測試）報(bào)告，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同或協(xié)議，發(fā)表論文、專利證書、軟件著作權(quán)證書以及項(xiàng)目批復(fù)要求的其他重要指標(biāo)完成情況材料。
項(xiàng)目在執(zhí)行期間發(fā)生批復(fù)內(nèi)容變更的，須在驗(yàn)收申請材料中提供相應(yīng)的變更申請與批復(fù)等材料。
第十七條 項(xiàng)目單位在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)未及時(shí)申請驗(yàn)收的，市發(fā)展改革委根據(jù)其實(shí)際情況予以分類處理：
（一）項(xiàng)目單位提出在建項(xiàng)目因客觀原因難以如期驗(yàn)收的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)要求其提出整改計(jì)劃和整改期限（自項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月起，整改期原則上不超過6個月），在項(xiàng)目單位整改期間暫緩受理其市發(fā)展改革委其他專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)。
（二）項(xiàng)目單位未提出驗(yàn)收計(jì)劃或未解釋逾期未驗(yàn)收原因的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)提醒項(xiàng)目單位及時(shí)申請驗(yàn)收，項(xiàng)目單位經(jīng)提醒后，自項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月起，逾期6個月以上仍未申請驗(yàn)收的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)主動撤銷項(xiàng)目，停止后續(xù)專項(xiàng)資金撥付，追回全部資助資金及孽息，并按規(guī)定上繳國庫。
第十八條 對于符合驗(yàn)收要求的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委在收到驗(yàn)收申請材料后20個工作日內(nèi)委托驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)可以采用資料查驗(yàn)、專項(xiàng)審計(jì)、專家評審、現(xiàn)場核查等多種形式組織項(xiàng)目驗(yàn)收，驗(yàn)收過程應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目相關(guān)原始財(cái)務(wù)票據(jù)進(jìn)行核查并加蓋驗(yàn)收專用章。
對于項(xiàng)目已經(jīng)按照項(xiàng)目合同書完成各項(xiàng)研究成果、建設(shè)任務(wù)，技術(shù)指標(biāo)基本完成，專項(xiàng)資金使用基本合理，驗(yàn)收材料基本完備的，可以認(rèn)定為項(xiàng)目符合驗(yàn)收要求，由驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)出具項(xiàng)目通過驗(yàn)收的意見，定期提交市發(fā)展改革委。
第十九條 市發(fā)展改革委根據(jù)驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)收意見，形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論：
（一）驗(yàn)收意見為通過的，市發(fā)展改革委出具項(xiàng)目驗(yàn)收通過的通知，將結(jié)余的財(cái)政資助資金依法收回，并按規(guī)定上繳國庫；
（二）驗(yàn)收意見為須進(jìn)行整改的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目單位提出具體整改要求和整改期限（自項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月起，整改期原則上不超過6個月），待整改期限屆滿且項(xiàng)目單位重新申請驗(yàn)收后，另行組織驗(yàn)收；
（三）項(xiàng)目單位超過整改期限仍未重新提交驗(yàn)收申請的，市發(fā)展改革委對項(xiàng)目予以撤銷，終止項(xiàng)目后續(xù)資金撥付，依法將項(xiàng)目全部資助資金及孳息收回，并按規(guī)定上繳國庫；
（四）首次驗(yàn)收意見為不通過的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目單位提出具體整改要求和整改期限（自驗(yàn)收當(dāng)天起計(jì)，整改期原則上不超過6個月），并另行組織驗(yàn)收。如再次驗(yàn)收意見仍為不通過，市發(fā)展改革委對項(xiàng)目予以撤銷，終止項(xiàng)目后續(xù)資金撥付，依法將項(xiàng)目全部資助資金及孳息收回，并按規(guī)定上繳國庫。
第二十條 市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目單位對項(xiàng)目實(shí)施和資金使用開展績效自評。項(xiàng)目驗(yàn)收通過后，市發(fā)展改革委可以根據(jù)需要委托績效評價(jià)機(jī)構(gòu)抽取部分項(xiàng)目，開展績效評價(jià)工作。受委托的績效評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對照項(xiàng)目資金申請報(bào)告、合同、項(xiàng)目單位驗(yàn)收報(bào)告等材料進(jìn)行資料查驗(yàn)和現(xiàn)場核查，形成專項(xiàng)資金績效評價(jià)報(bào)告并提交市發(fā)展改革委。
第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體（包括項(xiàng)目單位及其法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人），項(xiàng)目第三方服務(wù)責(zé)任主體（包括項(xiàng)目評審服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)），以及項(xiàng)目咨詢專家等有關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)和實(shí)施過程中存在失信行為的，由市發(fā)展改革委按照《深圳市市級財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》及《深圳市發(fā)展和改革委員會專項(xiàng)資金失信行為認(rèn)定懲戒管理暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定、記錄和懲戒。
第六章  附  則
第二十二條 前沿技術(shù)預(yù)見研究項(xiàng)目投資構(gòu)成包括人力資源、科技情報(bào)搜集、實(shí)地調(diào)研、高水平專家論證會、國際交流與合作等相關(guān)費(fèi)用?；驹硖剿骱图夹g(shù)概念驗(yàn)證項(xiàng)目投資構(gòu)成主要包括科研材料及事務(wù)、人力資源、委托開發(fā)、高水平專家論證會、國際交流與合作、管理等相關(guān)費(fèi)用。核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證、重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制、前沿交叉研究平臺建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成主要包括建設(shè)投資、研發(fā)費(fèi)用、人力資源費(fèi)和鋪底流動資金。其中：
（一）建設(shè)投資主要包括建筑工程費(fèi)、安裝工程費(fèi)、場地改造費(fèi)、設(shè)備及工器具購置費(fèi)（含購置必要的技術(shù)和軟件、專用儀器設(shè)備研制）等。
（二）研發(fā)費(fèi)用包括自主研發(fā)費(fèi)和委托開發(fā)費(fèi)。其中，自主研發(fā)費(fèi)主要包括科研材料及事務(wù)費(fèi)（含材料費(fèi)、測試化驗(yàn)加工費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)）、其他費(fèi)用（含差旅費(fèi)、會議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、管理費(fèi)等）。委托開發(fā)費(fèi)主要是指項(xiàng)目單位購買研發(fā)外包服務(wù)所支付的費(fèi)用，一般不超過項(xiàng)目總投資10%。
（三）人力資源費(fèi)主要包括研發(fā)人員工資和人員績效（項(xiàng)目單位在編科研人員除外）、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等。核心技術(shù)攻關(guān)和工程化驗(yàn)證和重大科學(xué)儀器設(shè)備自主研制項(xiàng)目，人力資源費(fèi)一般不超過項(xiàng)目總投資的50%。前沿交叉研究平臺建設(shè)項(xiàng)目，人力資源費(fèi)一般不超過項(xiàng)目總投資的30%。
（四）鋪底流動資金主要包括燃料動力費(fèi)、生產(chǎn)原材料費(fèi)、場地租賃費(fèi)、基本預(yù)備費(fèi)、項(xiàng)目執(zhí)行期利息等，一般不超過項(xiàng)目總投資的10%。
第二十三條 市發(fā)展改革委公開遴選第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，包括評審服務(wù)機(jī)構(gòu)、管理服務(wù)機(jī)構(gòu)及驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)。其中，管理服務(wù)機(jī)構(gòu)按照不同的項(xiàng)目總投資規(guī)模分檔計(jì)提管理費(fèi)用。不滿1000萬元部分，按2%的管理費(fèi)用計(jì)提；1000萬元以上，不滿5000萬元部分，按1.5%的管理費(fèi)用計(jì)提；5000萬元以上，不滿10000萬元部分，按1.2%的管理費(fèi)用計(jì)提；10000萬元以上部分按1%的管理費(fèi)用計(jì)提，單個項(xiàng)目管理費(fèi)最高予以240萬元支持。
第二十四條 本操作規(guī)程所稱“以上”包括本數(shù)，“不滿”不包括本數(shù)。
第二十五條 本操作規(guī)程自2020年12月24日起施行，有效期5年。