第一章 總則
第一條 為充分調(diào)動我市金融機(jī)構(gòu)和金融從業(yè)人員開展金融創(chuàng)新的積極性和主動性，促進(jìn)我市金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26 號）等政策，制定本辦法。
第二條 深圳市金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予適用本辦法。
第三條 深圳市金融創(chuàng)新獎是市政府授予獲獎單位開展金融創(chuàng)新的榮譽(yù)，獲獎證書不構(gòu)成確定項目成果權(quán)屬的直接依據(jù)。
第四條 深圳市金融創(chuàng)新獎主要獎勵以優(yōu)化金融資源配置、健全金融市場體系、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、推進(jìn)產(chǎn)融緊密結(jié)合等為特征，有利于普惠金融、科技金融、綠色金融、海洋金融、供應(yīng)鏈金融、文化金融、可持續(xù)金融、產(chǎn)業(yè)金融等發(fā)展的產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務(wù)、管理方法和機(jī)制創(chuàng)新。
第五條 深圳市金融發(fā)展咨詢委員會受深圳市政府委托，負(fù)責(zé)深圳市金融創(chuàng)新獎的評選工作；評選活動的組織工作由深圳市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室（設(shè)在深圳市地方金融監(jiān)管局）負(fù)責(zé)。
第六條 深圳市金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予，遵循公開、公平、公正的原則，任何組織或個人不得干涉。
第二章 獎項設(shè)置
第七條 金融創(chuàng)新獎原則上每年評選一次。
第八條 金融創(chuàng)新獎共設(shè)置三個系列獎項，包括推進(jìn)獎、貢獻(xiàn)獎、特色獎。
推進(jìn)獎用于獎勵中央駐深金融監(jiān)管部門在推動本市金融改革創(chuàng)新、加強(qiáng)金融監(jiān)管和風(fēng)險防范等方面作出突出貢獻(xiàn)的項目。
設(shè)獎項 3 名，其中，一等獎 1 名，獎金 100 萬元；二等獎 2 名，獎金各 50 萬元。
貢獻(xiàn)獎用于獎勵相關(guān)申報主體在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項目。設(shè)獎項 50 名，其中，一等獎 5 名，獎金各 100 萬元；二等獎 10 名，獎金各 50 萬元；三等獎 15 名，獎金各 30 萬元；優(yōu)秀獎 20 名，獎金各 15 萬元。
特色獎用于獎勵相關(guān)申報主體在年度金融重點(diǎn)專項工作中作出突出貢獻(xiàn)的項目。設(shè)獎項 14 名，其中，一等獎 2 名，獎金各 80 萬元；二等獎 4 名，獎金各 50 萬元；三等獎 8 名，獎金各30 萬元。
第九條 為促進(jìn)深港金融深化合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎項總額和獎金總額的條件下，在貢獻(xiàn)獎名額中單獨(dú)劃出一等獎 1 名、二等獎 2 名、三等獎 3 名，專門用于獎勵深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項目。
第十條 上述各類獎項評選堅持寧缺勿濫，可以缺額，但不能突破。
第三章 申報項目及條件
第十一條 金融創(chuàng)新獎的申報主體為中央駐深金融監(jiān)管部門；
中央和全國性駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；境外駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；深圳地方金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)、組織）、金融科技企業(yè)、金融基礎(chǔ)設(shè)施以及經(jīng)香港金融管理局、市金融發(fā)展咨詢委員會認(rèn)定的有關(guān)單位。
近兩年存在重大不良誠信記錄或因業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到相關(guān)部門刑事、重大行政處罰的上述主體不得申報。
第十二條 金融創(chuàng)新獎的申報主體應(yīng)當(dāng)是在項目的研究、開發(fā)、應(yīng)用和推廣過程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件，并對項目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。獲獎單位必須是主要完成人所在的單位。
第十三條 申報推進(jìn)獎的項目應(yīng)具備下列條件：
（一）由中央駐深金融監(jiān)管部門自主調(diào)研開發(fā)，并在全國率先實(shí)施，或得到上級監(jiān)管部門采納并在全國范圍內(nèi)推廣。
（二）為規(guī)避和防范重大金融風(fēng)險，提高金融監(jiān)管工作效率而采取的新監(jiān)管措施；或為完善地方金融監(jiān)管制度所提出的新監(jiān)管理念和模式，以及為落實(shí)該理念和模式而制定的工作機(jī)制和流程設(shè)計；或為支持金融市場產(chǎn)品、業(yè)務(wù)創(chuàng)新推出重大突破性政策，引進(jìn)創(chuàng)新型金融機(jī)構(gòu)等。
（三）近兩年完成調(diào)研開發(fā)，且實(shí)際應(yīng)用效果顯著。
第十四條 申報貢獻(xiàn)獎和特色獎的項目應(yīng)具備下列條件：
（一）通過改變金融要素的搭配和組合，為市場提供了性能更好、質(zhì)量更好的新工具、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)；或通過完善規(guī)章制度或改變機(jī)構(gòu)組織形式，取得了顯著成效的金融制度創(chuàng)新或金融組織創(chuàng)新；或基于區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用。
（二）近兩年內(nèi)完成研究開發(fā)并向市場推出 1 年以上；對創(chuàng)新性較強(qiáng)、短期內(nèi)已取得顯著經(jīng)濟(jì)社會效益的項目，年限要求可適當(dāng)放寬，但必須向市場推出 6 個月以上。
（三）符合金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，或?qū)﹂_發(fā)機(jī)構(gòu)降低經(jīng)營風(fēng)險、提高質(zhì)量效益起到明顯推動作用，對所在行業(yè)發(fā)展有較大的示范效應(yīng)。
（四）已形成完善的風(fēng)險防范機(jī)制，能夠有效預(yù)防和管控相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險。
第十五條 申報項目不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定，在權(quán)屬和合法性方面不存在爭議。
第四章 申報評審程序
第十六條 推進(jìn)獎由中央駐深金融監(jiān)管部門直接提交申報材料至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室，由市金融發(fā)展咨詢委員會進(jìn)行評選。
第十七條 貢獻(xiàn)獎和特色獎申報程序主要包括：
（一）申報單位填寫申報表、項目基本情況表等規(guī)定材料，根據(jù)需要提交項目批文、鑒定報告、相關(guān)論文報告或?qū)Ｖ?、?jīng)濟(jì)效益或社會效益數(shù)據(jù)或報告等補(bǔ)充材料。
（二）兩個或兩個以上單位合作完成的項目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報。凡在項目權(quán)屬以及項目完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報。
（三）各金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)對其分支機(jī)構(gòu)的申報項目出具審核意見。
（四）申報單位的申報材料應(yīng)由其所屬行業(yè)協(xié)會提交至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室。無明確所屬行業(yè)協(xié)會的機(jī)構(gòu)，申報材料可直接提交至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室。
（五）申報深港金融合作創(chuàng)新獎項目的香港機(jī)構(gòu)，申報材料提交至香港金融管理局，由該局對項目的真實(shí)性、創(chuàng)新性、示范性等進(jìn)行審核后提交評審。
第十八條 市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負(fù)責(zé)對本市全部申報材料進(jìn)行形式審查。對不符合要求的材料，市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室應(yīng)及時通知申報單位在 7 個工作日內(nèi)補(bǔ)正，逾期不補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正仍不符合要求的，視為放棄申報。
第十九條 根據(jù)評審工作需要，設(shè)立若干評審專家組，負(fù)責(zé)對申報項目進(jìn)行評審。評審專家組成員從市有關(guān)部門、中央駐深金融監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等單位推薦的專家和學(xué)者中產(chǎn)生；深港金融創(chuàng)新合作項目的評審，邀請香港金融管理局委派專家評委參加。
第二十條 貢獻(xiàn)獎和特色獎評選分初審、復(fù)審兩個階段。
初審：設(shè)立若干專業(yè)評審小組，負(fù)責(zé)對本專業(yè)領(lǐng)域的申報項目進(jìn)行初審，篩選出一定數(shù)量的項目進(jìn)入復(fù)審。
復(fù)審：組成綜合專家組，對進(jìn)入復(fù)審階段的項目進(jìn)行評審。
第二十一條 市金融發(fā)展咨詢委員會負(fù)責(zé)審議貢獻(xiàn)獎、特色獎擬獎項目和評選推進(jìn)獎，報市政府審定。
第二十二條 根據(jù)評審工作需要，市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室可組織評審專家組成員或市金融發(fā)展咨詢委員會委員對申報項目進(jìn)行現(xiàn)場考察。
第二十三條 評審專家組成員和市金融發(fā)展咨詢委員會委員應(yīng)本著科學(xué)、公正、獨(dú)立的原則行使評審權(quán)和表決權(quán)。與候選項目有直接利害關(guān)系的評審專家或委員，應(yīng)回避參與評審各環(huán)節(jié)。
第二十四條 參與評審活動的評審專家組成員和市金融發(fā)展咨詢委員會委員，應(yīng)當(dāng)對所涉及的技術(shù)內(nèi)容及評審情況嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術(shù)成果。
第五章 公示及異議處理
第二十五條 金融創(chuàng)新獎的評選接受社會監(jiān)督。初審、復(fù)審和市金融發(fā)展咨詢委員會表決結(jié)束后均由市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負(fù)責(zé)在官網(wǎng)進(jìn)行公示。任何單位或個人對評審結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示之日起 7 個工作日內(nèi)向市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室提出，逾期不予受理。
第二十六條 提出異議的單位或個人應(yīng)當(dāng)提供書面異議材料。
第二十七條 異議分為實(shí)質(zhì)性異議和非實(shí)質(zhì)性異議。實(shí)質(zhì)性異議是指對項目的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性、申報資料的真實(shí)性有不同意見；非實(shí)質(zhì)性異議是指對項目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。
第二十八條 市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室受理異議后，應(yīng)對異議進(jìn)行調(diào)查。存在實(shí)質(zhì)性異議且調(diào)查屬實(shí)的擬獎項目，撤銷獎勵并收回獲獎證書和獎金；存在提供虛假材料等主觀惡意情形的申報主體，自認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不予受理其項目申報。
存在非實(shí)質(zhì)性異議且調(diào)查屬實(shí)的擬獎項目，經(jīng)申報單位消除異議后，不影響獲獎；不能消除異議的，提請市金融發(fā)展咨詢委員會審議。
第六章 附則
第二十九條 本辦法所指深港金融合作創(chuàng)新，是指注冊在深圳、香港金融機(jī)構(gòu)，通過緊密合作，在完善深港跨境金融基礎(chǔ)設(shè)施、拓展深港跨境投融資渠道、促進(jìn)深港金融市場互聯(lián)互通，以及合作設(shè)立新型機(jī)構(gòu)等方面開展的產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務(wù)、管理方法和機(jī)制創(chuàng)新。
第三十條 本辦法由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本辦法自 2020 年 12 月 25 日起實(shí)施，有效期 3年。《深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法》（深金規(guī)〔2017〕2 號）同時廢止。