深金監(jiān)規(guī)〔2019〕1號

為貫徹落實《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26號）（以下簡稱《若干措施》），規(guī)范我市金融發(fā)展專項資金申報流程，制定本申報操作指引。

一、金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎

按照《深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法》（深金規(guī)〔2017〕2號）執(zhí)行。

二、一次性獎勵和搬遷費(fèi)用補(bǔ)貼

（一）政策依據(jù)與資助標(biāo)準(zhǔn)

《若干措施》第十條、第十一條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條、第二十八條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理（交易場所每年3月集中受理1次），具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

2.金融機(jī)構(gòu)正式開業(yè)后（同時具備營業(yè)執(zhí)照和金融許可證），一年之內(nèi)（起算時間以營業(yè)執(zhí)照、金融許可證靠后的出證時間為準(zhǔn)）向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補(bǔ)助，不可追溯;金融類控股（或集團(tuán)）可在達(dá)到地方財力貢獻(xiàn)要求后，一年之內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補(bǔ)助，不可追溯。

（三）申報所需提交材料

1.專項資金申請表；

2.國家金融監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)金融許可證（金融類控股集團(tuán)申報，其相對控股的金融企業(yè)總部也需提交）；

3.深圳市商事登記主管部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

4.申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》；

5.金融機(jī)構(gòu)基本信用信息（深圳信用網(wǎng)打印，含注冊資本、實收資本、成立時間、股東等信息；金融類控股集團(tuán)申報，其相對控股的金融企業(yè)總部的基本信用信息也需提供）；

6.驗資報告（一級分支機(jī)構(gòu)無需提供；金融類控股集團(tuán)申報的，其相對控股的金融企業(yè)總部的驗資報告也需提供）；

7.上一個納稅年度在深納稅證明（金融類控股集團(tuán)、金融配套服務(wù)機(jī)構(gòu)需提交）；

8.獲得獎勵之日起15年內(nèi)不遷離深圳的承諾書；

9.隸屬于證券公司、期貨公司等金融企業(yè)總部的深圳市級分公司，需要提供其企業(yè)總部出具的深圳市級分公司（僅限1家）證明；

以上申報資料，2、3、4項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）；1、5、6、7、8、9交原件（一式兩份,蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

1.申請：申請機(jī)構(gòu)登錄深圳網(wǎng)上辦事大廳申報，上傳材料掃描件后，到市政府行政服務(wù)辦事大廳提交紙質(zhì)材料。

2.受理：市地方金融監(jiān)管局核驗申報材料，符合條件且材料齊全，即進(jìn)入審查程序；不符合條件，則退回資料至辦事大廳并出具書面意見，轉(zhuǎn)請辦事大廳通知申請機(jī)構(gòu)取回申報材料及轉(zhuǎn)交書面意見；材料不齊全，轉(zhuǎn)請辦事大廳告知申請機(jī)構(gòu)補(bǔ)齊材料。

3.審查：市地方金融監(jiān)管局會同有關(guān)部門進(jìn)行初審、復(fù)核、集體決議等審查流程。

4.公示：公示時間為5個工作日；公示無異議的，由市地方金融監(jiān)管局下達(dá)資金資助計劃；公示有異議的，由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)調(diào)查核實；經(jīng)核實后異議不成立的，由市地方金融監(jiān)管局下達(dá)資金資助計劃；異議成立的，取消相關(guān)資助項目，由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)向申請機(jī)構(gòu)作出解釋。

5.資金下達(dá)：申請機(jī)構(gòu)根據(jù)市地方金融監(jiān)管局通知提交賬戶確認(rèn)函、收款收據(jù)、辦理人員身份證復(fù)印件以及法人授權(quán)委托書后，市地方金融監(jiān)管局正式下達(dá)資金資助計劃。

已提交完整申請資料的金融機(jī)構(gòu)，市地方金融監(jiān)管局自申報截止日起90個工作日內(nèi)完成審查、公示、資金下達(dá)程序；資金撥付需根據(jù)市財政專項資金預(yù)算安排辦理。

三、增資獎勵

（一）政策依據(jù)與資助標(biāo)準(zhǔn)

《若干措施》第十二條、第十六條、第十九條、第二十條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理金融機(jī)構(gòu)增資獎勵申請，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)；

2.金融機(jī)構(gòu)自取得深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準(zhǔn)通知書之日起，1年內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補(bǔ)助，不可追溯。

（二）申報所需提交材料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4、5、6、7項資料；

2.深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準(zhǔn)通知書；

以上申報資料，第2項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）。

（三）申報、審批流程及時限

申報、審批流程及時限按照一次性獎勵相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

四、并購獎勵

（一）政策依據(jù)與資助標(biāo)準(zhǔn)

《若干措施》第十三條、第十六條、第十九條、第二十條、第二十二條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理金融機(jī)構(gòu)并購獎勵，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)；

2.金融機(jī)構(gòu)自取得深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準(zhǔn)通知書或銀行交易流水證明（混合并購以前述兩者中最后完成時間為準(zhǔn)）之日起，1年內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補(bǔ)助，不可追溯。

（三）申報所需提交材料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4、5、7項資料；

2.并購交易合同；

3.股權(quán)并購的需提供深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準(zhǔn)通知書；現(xiàn)金并購的需提供銀行交易流水證明；混合并購的需同時提供以上兩種證明材料；

以上申報資料，第2、3項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

申報、審批流程及時限按照一次性獎勵相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

五、購置自用辦公用房補(bǔ)貼

（一）政策依據(jù)與資助標(biāo)準(zhǔn)

《若干措施》第十五條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十八條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)；

2.金融機(jī)構(gòu)自房地產(chǎn)證出證之日起1年內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為自動放棄補(bǔ)助，不可追溯。

（三）申報所需提交材料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4項資料；

2.購房發(fā)票；

3.房地產(chǎn)證；

4.房地產(chǎn)權(quán)登記中心出具的不動產(chǎn)權(quán)資料電腦查詢結(jié)果表；

5.補(bǔ)貼之日起15年內(nèi)不遷離深圳，享受補(bǔ)貼的辦公用房10年（一級分支機(jī)構(gòu)為5年）內(nèi)不得對外租售的承諾書；

第2、3項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）；第4、5項交原件（一式兩份，蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。

六、自用辦公用房租房補(bǔ)貼

（一）政策依據(jù)與資助標(biāo)準(zhǔn)

1.《若干措施》第十五條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十三條、第二十四條；

2.租房補(bǔ)貼所依據(jù)的房屋租金市場指導(dǎo)價，以當(dāng)年深圳市房屋租賃主管部門公布的房屋租賃指導(dǎo)租金為主要依據(jù)；若合同單價低于房屋租賃市場指導(dǎo)價，則按其實際租價為基準(zhǔn)給予租房補(bǔ)貼。

（二）申報時間

1.一年受理一次，每年3月集中受理上一年度的租房補(bǔ)貼，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

2.自金融機(jī)構(gòu)注冊之日算起，在有效補(bǔ)貼年限內(nèi)，逾期未提出申請的，視為放棄補(bǔ)助，不可追溯。

（三）申報資料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4項資料；

2.深圳市金融機(jī)構(gòu)租房補(bǔ)貼申請信息表；

3.房地產(chǎn)租賃合同；

4.租房發(fā)票；

5.小額貸款公司、交易場所需提交深圳信用網(wǎng)打印的企業(yè)基本信用信息（含注冊資本、實收資本、成立時間、股東信息等）；

以上申報資料，第3、4項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份），2、5交原件（一式兩份，蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

按照金融機(jī)構(gòu)一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。

七、金融租賃公司融資獎勵、購置設(shè)備補(bǔ)貼、購機(jī)和購船登記費(fèi)補(bǔ)貼

（一）政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

《若干措施》第十七條。

（二）申報時間

1.每年3月集中受理上一年度的金融租賃公司相關(guān)獎勵和補(bǔ)貼，逾期不申報視為放棄補(bǔ)助，不可追溯，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

2.金融租賃公司實際發(fā)放合同約定授信額后向市地方金融監(jiān)管局提出融資獎勵申請;金融租賃公司繳清合同約定購買金額后向市地方金融監(jiān)管局申請購置設(shè)備補(bǔ)貼；金融租賃公司獲得購機(jī)、購船登記證明文件后向市地方金融監(jiān)管局申請購機(jī)和購船登記費(fèi)補(bǔ)貼。

（三）申報所需提交資料

1.一次性獎勵需提交的1、2、3、4項資料；

2.金融租賃公司融資服務(wù)情況一覽表；

3.金融租賃公司與融資服務(wù)對象簽訂的租賃合同；

4.授信協(xié)議書（如有）；

5.金融租賃公司與高新技術(shù)企業(yè)簽訂的設(shè)備購買協(xié)議；

6.合作對象為高新技術(shù)企業(yè)的相關(guān)證明材料；

7.設(shè)備購置發(fā)票；

8.設(shè)備用途情況說明；

9.購機(jī)、購船發(fā)票；

10.購機(jī)、購船登記證明文件（海事局頒發(fā)的所有權(quán)登記證）；

以上申報資料，第1、2、3、4項為融資補(bǔ)貼所需提交材料；第1、5、6、7、8項為購置設(shè)備補(bǔ)貼所需提交材料；第1、9、10項為購機(jī)、購船登記費(fèi)補(bǔ)貼所需提交材料；2、8交原件（蓋本單位公章，一式兩份）；3、4、5、6、7、9、10驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。

八、股權(quán)類機(jī)構(gòu)一次性落戶獎勵、募集資金獎勵

（一）政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

《若干措施》第二十一條、第二十二條、第二十八條。

（二）申報時間

1.每年3月、9月集中受理，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

2.機(jī)構(gòu)正式開業(yè)后（同時具備營業(yè)執(zhí)照和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案證明），1年之內(nèi)（以在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案、實繳注冊資本或募資規(guī)模達(dá)到獎勵金額的時間孰后起算）向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補(bǔ)助，不可追溯。

（三）申報所需提交資料

1.申請材料目錄；

2.專項資金申請表；

3.深圳市商事登記主管部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

4.企業(yè)基本信用信息（深圳信用網(wǎng)打印，含注冊資本、實收資本、成立時間、股東信息等）；

5.申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》、銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議、開立單位銀行結(jié)算賬戶申請書；

6.獲得獎勵之日起15年內(nèi)不遷離深圳等有關(guān)事項的承諾書；

7.基金管理協(xié)議（如基金公司自行管理，則提供基金公司章程）；

8.申明書（同意將獎勵資金劃入管理企業(yè)，若為基金公司自行管理則將獎勵資金劃入基金公司）；

9.基金出資情況證明材料：

（1）公司制股權(quán)投資基金：最近一期驗資報告

（2）合伙制股權(quán)投資基金：

1）合伙協(xié)議；

2）合伙人實繳出資確認(rèn)書；

3）銀行托管協(xié)議；

4）托管資金到賬確認(rèn)函；

5)銀行回單；

10.管理企業(yè)驗資報告；

11.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案證明；

以上申報資料，3、5、7、9驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份），1、2、4、6、8、10、11交原件（加蓋本單位公章，一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。

九、股權(quán)類機(jī)構(gòu)租房、購房補(bǔ)貼

（一）政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

1.《若干措施》第二十一條、第二十二條。

2.金融機(jī)構(gòu)租房補(bǔ)貼所依據(jù)的房屋租金市場指導(dǎo)價，以當(dāng)年深圳市房屋租賃主管部門公布的房屋租賃指導(dǎo)租金為主要依據(jù)；若合同單價低于房屋租賃市場指導(dǎo)價，則按其實際租價為基準(zhǔn)給予租房補(bǔ)貼。

（二）申報時間、所需提交材料、申報、審批流程及時限

按照金融機(jī)構(gòu)租、購房補(bǔ)貼相關(guān)流程和時限執(zhí)行；其中，股權(quán)投資、股權(quán)投資管理和直投類機(jī)構(gòu)無國家金融監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)金融許可證，需提供中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案證明。

十、股權(quán)類機(jī)構(gòu)管理費(fèi)收入獎勵

（一）政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

《若干措施》第二十一條、第二十二條。

（二）申報時間

1.每年3月集中受理上年度管理費(fèi)收入獎勵，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

2.自企業(yè)注冊之日至連續(xù)五年內(nèi)的管理費(fèi)收入可以申請獎勵。在提出申請當(dāng)年僅可申請上年度補(bǔ)貼，當(dāng)年逾期未提出申請的，視為放棄上年度的獎勵，不可追溯。

（三）申報所需提交資料

1.“股權(quán)類機(jī)構(gòu)一次性落戶獎勵、募集資金獎勵”所需提供的1、2、3、4、5、6、7；其中“2、專項資金申請表”需包含申請管理費(fèi)收入獎勵金額的計算說明；

2.管理公司提供稅務(wù)主管部門出具的相關(guān)完稅憑證、申請年度的所有納稅申報表、年度匯算清繳申報表；

3.管理公司審計報告（含會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照和執(zhí)業(yè)證書）；

4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案證明；

5.合伙協(xié)議；

6.管理公司提供管理費(fèi)收入會計入賬憑證及附件；

以上申報資料，第2、3、4項交原件（加蓋本單位公章，一式兩份），第5、6項驗原件，交復(fù)印件（加蓋本單位公章，一式兩份）。

（四）申報、審批流程及時限

按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。

十一、創(chuàng)新型金融機(jī)構(gòu)相關(guān)補(bǔ)助及獎勵

（一）政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

1.《若干措施》第二十五條。

2.同時滿足以下條件的征信公司、資信（評級）公司、造幣公司、金融押運(yùn)公司、金融媒體、保險配套服務(wù)等創(chuàng)新型金融機(jī)構(gòu)可向市地方金融監(jiān)管局提出申請：

（1）經(jīng)國家金融監(jiān)管、主管部門審批、認(rèn)定或備案；

（2）行業(yè)內(nèi)排名前五或在本市注冊且持續(xù)經(jīng)營1年（含）以上，上年度形成地方財力2000萬元（含）以上，可參照金融企業(yè)總部享受除一次性落戶獎以外的其他支持政策；行業(yè)內(nèi)排名前十或上年度形成地方財力在1000萬以上，2000萬以下，可參照總部一級分支機(jī)構(gòu)享受除一次性落戶獎以外的其他支持政策。

3.隸屬于全國性經(jīng)營的大型金融企業(yè)總部且獨立運(yùn)作或經(jīng)國家有關(guān)部委批準(zhǔn)、立項的全國性產(chǎn)品研發(fā)中心、創(chuàng)新實驗室等，可向市地方金融監(jiān)管局提出一次性獎勵申請。

（二）申報時間、所需提交資料、申報審批流程及時限

按照金融機(jī)構(gòu)租房、購房補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策申報時間、申報材料、審批流程及時限執(zhí)行；申報單位需另外提交審批、備案、納稅等相關(guān)證明文件。

十二、金融類論壇補(bǔ)貼

（一）政策依據(jù)及資助標(biāo)準(zhǔn)

1.《若干措施》第六條；

2.按照市財政局有關(guān)會議、論壇經(jīng)費(fèi)相關(guān)資助標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

（二）申報時間

活動舉辦完之日起，一年內(nèi)可向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期未申請，視為自動放棄申報，不予追溯。

（三）所需提交材料

1.專項資金申請表；

2.論壇策劃方案；

3.活動績效評估報告;

4.會計事務(wù)所出具的專項審計報告（附有會計事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照和執(zhí)業(yè)證書）；

5.申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》；

以上申報資料，第4、5項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份），第1、2、3項交原件（一式兩份，蓋本單位公章）。

（四）申報、審批流程及時限

按照金融機(jī)構(gòu)一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。

十三、其他事項

（一）本操作指引由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

（二）本操作指引發(fā)布后，暫時未錄入深圳網(wǎng)上辦事大廳或未在深圳網(wǎng)上辦事大廳更新的資助事項，其具體申報事宜以市地方金融監(jiān)管局發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

（三）本操作指引自2019年6月6日起施行，有效期5年。