第一章  總 則

第一條 為加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，推進(jìn)自主創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)家科技金融試點(diǎn)城市建設(shè)，根據(jù)《廈門(mén)市人民政府關(guān)于印發(fā)加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干措施的通知》(廈府〔2019〕144 號(hào)）等文件精神，為進(jìn)一步規(guī)范廈門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金（以下簡(jiǎn)稱“成果轉(zhuǎn)化基金”）的管理和運(yùn)作，結(jié)合我市實(shí)際制定本辦法。 

第二條 成果轉(zhuǎn)化基金為政策性投資基金,以推動(dòng)我市科技創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,扶持初創(chuàng)期科技型企業(yè)為宗旨,以優(yōu)化我市創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為目的。

第三條 基金規(guī)模。成果轉(zhuǎn)化基金初期規(guī)模為2億元，后續(xù)視基金運(yùn)作情況逐步擴(kuò)大規(guī)模。成果轉(zhuǎn)化基金的資金來(lái)源主要有： 

（一）財(cái)政科技發(fā)展經(jīng)費(fèi)； 

（二）成果轉(zhuǎn)化基金的投資收益及其它收益； 

（三）其它符合政策性投資要求的資金等。

第二章  支持對(duì)象 

第四條 成果轉(zhuǎn)化基金主要扶持我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的兩類初創(chuàng)期企業(yè)： 

（一）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目前景良好，但處于偏前期或中試階段，需要融資進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，經(jīng)過(guò)基金五年扶持后，能有較大發(fā)展，創(chuàng)業(yè)者有能力回購(gòu)股權(quán)或社會(huì)資本愿意接盤(pán)的企業(yè)。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目前景良好，但初期估值低，創(chuàng)業(yè)者還不愿讓風(fēng)險(xiǎn)投資介入，經(jīng)過(guò)基金五年扶持后，能有較大發(fā)展，創(chuàng)業(yè)者有能力回購(gòu)股權(quán)或愿意向社會(huì)出讓部分股權(quán)的企業(yè)。 

本辦法所指初創(chuàng)期企業(yè)應(yīng)符合如下條件：在我市注冊(cè)運(yùn)營(yíng)的非上市獨(dú)立企業(yè)法人，成立期限在1年以上、7年以內(nèi)；職工人數(shù)在300人以下，直接從事研發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的10%以上；年銷售額在8000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在5000萬(wàn)元人民幣以下。

第三章  基金運(yùn)營(yíng)

第五條 成果轉(zhuǎn)化基金按照“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場(chǎng)運(yùn)作、利益共享”的模式，遵循“政策性、引導(dǎo)性、市場(chǎng)化”的原則進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。 

第六條 成果轉(zhuǎn)化基金采取直接投資和跟進(jìn)投資的方式運(yùn)作，具體方式由基金代持管理機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)不同情況而確定?；饘?duì)單個(gè)企業(yè)的投資金額不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣，所持股權(quán)不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的20%，且基金不做第一大股東、不參與企業(yè)具體經(jīng)營(yíng)、不參與企業(yè)利潤(rùn)分配，也不承擔(dān)企業(yè)債務(wù)。

（一）直接投資是指成果轉(zhuǎn)化基金以股權(quán)投資方式支持企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，促進(jìn)科技人才以優(yōu)秀成果創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，投資額以不超過(guò)企業(yè)實(shí)繳注冊(cè)資本的20%為限。 

（二）跟進(jìn)投資是指成果轉(zhuǎn)化基金在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資后，按不超過(guò)其實(shí)際投資額50％的比例跟進(jìn)投資，投資價(jià)格與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)相同。 

第七條 成果轉(zhuǎn)化基金實(shí)行專戶管理，專款專用，專項(xiàng)核算。 

第八條 成果轉(zhuǎn)化基金的支持期限一般為5年。股權(quán)投資主要通過(guò)股權(quán)回購(gòu)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。 

（一）成果轉(zhuǎn)化基金投資5年內(nèi)或投資期滿，可由原股東、原股東指定的第三方或被投資企業(yè)按原投資金額的本金加同期中國(guó)人民銀行貸款基準(zhǔn)利率回購(gòu)，或按投資協(xié)議約定采取市場(chǎng)化方式轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

（二）投資期滿，如果被投資企業(yè)及其原股東拒不履行投資協(xié)議約定的回購(gòu)義務(wù)，基金管理機(jī)構(gòu)可要求被投資企業(yè)及其原股東強(qiáng)制回購(gòu)。經(jīng)基金代持管理機(jī)構(gòu)發(fā)函催款兩次后，被投資企業(yè)及其原股東仍拒不配合或惡意拖欠回購(gòu)及相關(guān)款項(xiàng)的，基金代持管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取訴訟保全、起訴等司法措施，并由市科技局將其列入失信名單，并推送至公共信用信息共享平臺(tái)。

第九條 在確保資金安全的前提下，成果轉(zhuǎn)化基金可將暫時(shí)閑置的資金用于投資國(guó)債或銀行定活期或結(jié)構(gòu)性存款等無(wú)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

第十條  成果轉(zhuǎn)化基金的收益在扣除基金管理費(fèi)、投資獎(jiǎng)勵(lì)和其它必要開(kāi)支后留存在基金托管銀行專用賬戶，專戶核算，全部用于基金的滾動(dòng)發(fā)展。 

第十一條  被投企業(yè)有下列情況之一的，基金代持管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求強(qiáng)制退出： 

（一）股權(quán)投資資金撥付至被投企業(yè)賬戶6個(gè)月以上，被投企業(yè)未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)的； 

（二）被投企業(yè)違反投資協(xié)議中相關(guān)強(qiáng)制退出條款約定的； 

（三）被投企業(yè)資產(chǎn)或者實(shí)際控制人股權(quán)被行政、司法機(jī)關(guān)查封的； 

（四）被投企業(yè)被勒令停止?fàn)I業(yè)超過(guò)一個(gè)月或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的； 

（五）投資期滿，被投企業(yè)及原股東未能履約回購(gòu)的。

如發(fā)生上述情況時(shí)，被投企業(yè)應(yīng)妥善處置基金代持管理機(jī)構(gòu)所持股權(quán)，配合基金代持管理機(jī)構(gòu)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)手續(xù)，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于根據(jù)基金以所投時(shí)間計(jì)算的本息之和，并履行所有必要程序以確保投資基金的退出，因退出產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由被投企業(yè)承擔(dān)。

第四章  基金管理

第十二條 基金的出資機(jī)構(gòu)及職責(zé)

市科技局、市財(cái)政局作為基金的出資機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為： 

（一）審議成果轉(zhuǎn)化基金基本管理制度；

（二）委托基金代持管理機(jī)構(gòu)代行出資及股權(quán)代持、指導(dǎo)和評(píng)價(jià)基金代持管理機(jī)構(gòu)工作；

（三）審批基金增資、清算方案；

（四）審議基金其他重大事項(xiàng)。

第十三條 基金的代持管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

在廈門(mén)市科技局業(yè)務(wù)指導(dǎo)下的廈門(mén)海峽科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海峽科創(chuàng)”）為基金代持管理機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y所形成的股權(quán)由海峽科創(chuàng)代持，代持管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金日常管理工作，包括投資項(xiàng)目的遴選、盡職調(diào)查、投資管理、投資退出以及其它授權(quán)的事項(xiàng)，其主要職責(zé)是：

（一）代表出資人行使本辦法規(guī)定的權(quán)利，執(zhí)行基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)決策； 

（二）對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行遴選、盡職調(diào)查、組織專家評(píng)審和投資決策； 

（三）將投資決策報(bào)備出資機(jī)構(gòu)； 

（四）負(fù)責(zé)對(duì)投資款用途的監(jiān)管及代持股權(quán)的投后跟蹤管理； 

（五）接受出資機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、指導(dǎo)； 

（六）每半年向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交《基金半年度運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告》，包括對(duì)基金的投資領(lǐng)域、投資比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)出具《基金年度運(yùn)營(yíng)情況分析報(bào)告》，并向出資機(jī)構(gòu)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的《基金專項(xiàng)年度審計(jì)報(bào)告》。 

（七）負(fù)責(zé)出資機(jī)構(gòu)交辦的其它工作。

第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制 

第十四條  加強(qiáng)對(duì)擬投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制，建立個(gè)人及企業(yè)征信機(jī)制。

為進(jìn)一步保證財(cái)政資金安全，基金可增加對(duì)申報(bào)企業(yè)及其實(shí)際控制人的個(gè)人及企業(yè)征信的核查，明確企業(yè)及其實(shí)際控制人的回購(gòu)能力和回購(gòu)意愿，相關(guān)費(fèi)用由申報(bào)企業(yè)承擔(dān)。 

第十五條 為保證財(cái)政資金安全，基金代持管理機(jī)構(gòu)可對(duì)被投企業(yè)利益相關(guān)人采取對(duì)基金回購(gòu)承擔(dān)個(gè)人無(wú)限連帶責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 

第十六條 成果轉(zhuǎn)化基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)； 

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)的股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）等； 

（四）吸收或變相吸收存款，或向任何第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金； 

（七）廈門(mén)市以外的股權(quán)投資； 

（八）國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。 

第十七條 為切實(shí)發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化基金的政策性投資屬性，本著扶持初創(chuàng)期企業(yè)的原則，不對(duì)單個(gè)企業(yè)進(jìn)行考核。根據(jù)初創(chuàng)期企業(yè)的發(fā)展情況，成果轉(zhuǎn)化基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度定為10%。當(dāng)基金投資損失達(dá)到基金規(guī)模的10%時(shí)，基金代持管理機(jī)構(gòu)須暫停投資活動(dòng)，及時(shí)向基金出資機(jī)構(gòu)報(bào)告，由基金出資機(jī)構(gòu)決定處理方案及后續(xù)工作計(jì)劃。 

第十八條  出資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金的管理運(yùn)行進(jìn)行指導(dǎo)評(píng)價(jià)，對(duì)基金代持管理機(jī)構(gòu)在合法合規(guī)履行本管理辦法的前提下建立風(fēng)險(xiǎn)容忍和盡職免責(zé)機(jī)制，若基金投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，經(jīng)訴訟等司法程序確認(rèn)實(shí)際損失后，由基金代持管理機(jī)構(gòu)上報(bào)出資機(jī)構(gòu)后處理。

第六章  激勵(lì)措施

第十九條 經(jīng)市科技局核定，基金代持管理機(jī)構(gòu)每年按基金實(shí)際到資額的1.5%加上當(dāng)年度新增投資額的4%計(jì)提管理費(fèi)，主要用于基金代持管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)支出、成果轉(zhuǎn)化基金政策宣傳、專家評(píng)審、專業(yè)性財(cái)務(wù)及法律盡職調(diào)查、投后跟蹤管理等。 

前款的當(dāng)年度新增投資額是指當(dāng)年度簽訂的投資合同金額。管理費(fèi)按每自然年度分上、下半年兩次計(jì)提。

第二十條 為進(jìn)一步基金代持管理機(jī)構(gòu)的投資效率和投資效益，根據(jù)當(dāng)年基金運(yùn)營(yíng)情況，經(jīng)市科技局批準(zhǔn)，可按當(dāng)年度回購(gòu)企業(yè)的退出收益（即回購(gòu)金額扣除實(shí)際投資額）的30%，作為對(duì)基金代持管理機(jī)構(gòu)的年度投資獎(jiǎng)勵(lì)。

第七章 附 則 

第二十一條 成果轉(zhuǎn)化基金代持管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法制定成果轉(zhuǎn)化基金操作規(guī)程，明確投資決策機(jī)制，并報(bào)出資機(jī)構(gòu)備案。

第二十二條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自2020年1月1日起施行，有效期5年?！稄B門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法》（廈科聯(lián)〔2015 〕6號(hào)）同時(shí)廢止。