一、支持方式及標準

（一）支持方式：專項資金主要采取事后獎勵補助的形式，經(jīng)審核后，按本辦法撥付給企業(yè)。
（二）支持標準：
1.對上市掛牌后備企業(yè)的獎勵標準:
（1）報陜西證監(jiān)局輔導備案的企業(yè)，獎勵20萬元；
（2）通過陜西證監(jiān)局輔導驗收的企業(yè)，獎勵30萬元；
（3）已在陜西證監(jiān)局輔導備案的企業(yè)，在改制過程中通過未分配利潤、盈余公積等留存收益和資本公積轉(zhuǎn)增股本，且已繳納所得稅等相關稅費的企業(yè)，可按照轉(zhuǎn)增股本金額的5%，給予最高不超過200萬元的獎勵。
2.在境內(nèi)外首發(fā)上市的企業(yè)的獎勵標準：
（1）在主板首發(fā)上市的，一次性獎勵500萬元；
（2）在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市的，一次性獎勵400萬元；
（3）在境外主要證券市場首發(fā)上市的先進制造業(yè)企業(yè)，一次性獎勵300萬元。
3.收購或者控股在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的西安市外公司，并將上市公司注冊地、納稅地遷入我市的，一次性獎勵300萬元。
4.在新三板掛牌企業(yè)的獎勵標準：
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌成功的，獎勵100萬元；晉級精選層后，補充獎勵300萬元。
5.開展再融資的獎勵標準：
在境內(nèi)外證券市場已上市掛牌企業(yè)，開展再融資的，按實際融資額的0.2%予以獎勵，最高不超過200萬元。
在陜西股權交易中心科技創(chuàng)新專板掛牌企業(yè)，首次開展股權融資的，按實際融資額的3%予以獎勵，最高不超過50萬元。
6.并購重組的獎勵標準：
對我市上市企業(yè)完成并購重組，并達到證監(jiān)會關于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準的，并購金額10億元以下的獎勵100萬元；10億元及以上的獎勵200萬元。
7.對主辦券商的獎勵標準：
企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所首發(fā)上市的，在上市審核過程中，經(jīng)過一輪問詢即通過審核的，獎勵主辦券商50萬元；經(jīng)過二輪問詢通過的，獎勵30萬元；三輪通過的，獎勵10萬元。
在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)晉級精選層的，給予其主辦券商30萬元獎勵。
二、申報企業(yè)的基本條件

（一）申請專項資金獎勵的企業(yè)，需在西安市轄區(qū)內(nèi)依法注冊設立合規(guī)經(jīng)營。
（二）申請專項資金的企業(yè)，需按要求參加西安市上市掛牌后備企業(yè)資源庫征集遴選，成為我入庫市重點上市掛牌后備企業(yè)。
（三）上述各個支持標準的行為完成在2020年6月1日以后。
三、申報材料

（一）上市掛牌后備企業(yè)獎勵申請所需材料。
已進入上市輔導并報陜西證監(jiān)局輔導備案的：
1.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
3.進入證監(jiān)局輔導備案企業(yè)名單的證明材料；
4.保薦券商向證監(jiān)局提供的相關材料。
已通過陜西證監(jiān)局輔導驗收，并向證監(jiān)會或交易所提交上市申請材料的：
1.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
3.證監(jiān)會或交易所出具的受理函。
已在陜西證監(jiān)局輔導備案的企業(yè)，申請轉(zhuǎn)增股本獎勵的：
1.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
3.稅務主管部門出具的確認所得稅已繳納的憑證（驗原件）；
4.其他必要的相關資料。
（二）在境內(nèi)外首發(fā)上市的企業(yè)獎勵申請所需材料。
1.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
2.相應證券交易市場出具的，能夠證明該企業(yè)已辦理上市相關手續(xù)的公函復印件(驗原件)；
3.在境外首發(fā)上市的，需提供由外匯監(jiān)管部門出具的證明文件或由銀行出具的相應外資進帳單，同時提供公司內(nèi)外名稱法律關系的法律文書及境外上市場所的準許文件等材料；
4.其他必要的相關資料。
（三）遷入西安市的上市公司獎勵申請所需材料。
1.專項資金申請報告(包含企業(yè)基本情況，經(jīng)營狀況，遷址安排情況等);
2.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
4.其他必要的相關資料。
（四）新三板掛牌及晉級精選層的企業(yè)獎勵申請所需材料。
1.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證副本復印件（驗原件）及稅務部門出具的上年度完稅證明；
3.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司關于同意企業(yè)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函；
4.晉級精選層的企業(yè)，需提供由中國證監(jiān)會出具的公開發(fā)行的批復文件。
（五）開展再融資的企業(yè)獎勵申請所需材料。
1.專項資金申請報告(包含企業(yè)基本情況，經(jīng)營狀況，通過境內(nèi)外證券市場融資進展情況);
2.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
4.募集資金方案及相關批準文件，資金到位財務憑證等材料（境內(nèi)再融資）；
5.由外匯監(jiān)管部門出具的證明文件或由銀行出具的相應外資進賬單，同時提供公司內(nèi)外名稱法律關系的法律文書及境外上市場所的準許文件等材料（境外再融資）；
6.其他必要的相關資料。
（六）在陜西股權交易中心開展股權融資的企業(yè)獎勵申請所需材料。
1.專項資金申請報告(包含企業(yè)基本情況，經(jīng)營狀況，在陜股交掛牌融資進展情況);
2.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（附件2）；
3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證副本復印件（驗原件）；
4.陜西股權交易中心出具的科技創(chuàng)新專板掛牌同意函；
5.募集資金方案及相關批準文件，資金到位財務憑證和股權變更證明等材料；
6.其他必要的相關資料。
（七）主辦券商獎勵申請所需資料。
1.西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展專項資金申報表（主辦券商）（附件3）；
2.與企業(yè)簽訂的相關協(xié)議；
3.其他必要的相關資料。
申報企業(yè)需提供一式兩份完整資料（word格式，A4頁面），加蓋公章，簡裝并附電子文檔一份。于10月29日前，報送至市金融工作局資本市場處。