第一章總 則
第一條 為貫徹落實《陜西省上市后備企業(yè)管理服務辦法（試行）》（陜上市辦﹝2020﹞5號）、《西安市推進企業(yè)上市和并購重組“龍門行動”計劃(2018—2021年)》（市政發(fā)〔2018〕35號）等文件精神，加強對西安市上市掛牌后備企業(yè)資源庫的服務管理，鼓勵支持我市企業(yè)通過多層次資本市場上市、掛牌，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。
第二條 西安市金融工作局（以下簡稱“市金融工作局”）發(fā)布“龍門行動”計劃征集令，會同市級相關部門和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，共同建立西安市上市掛牌后備企業(yè)資源庫（以下簡稱“后備資源庫”），為后備企業(yè)提供一站式綠色通道服務，實施分層動態(tài)管理，支持后備企業(yè)加快上市掛牌進程。
第三條 后備資源庫由企業(yè)自愿提出申請，市金融工作局按照本辦法篩選入庫。由市金融工作局會同西安市推進企業(yè)上市和并購重組工作領導小組（以下簡稱“領導小組”）成員單位和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門共同做好培育服務和日常管理。

第二章后備企業(yè)入庫
第四條 企業(yè)申請加入后備資源庫，應當具備以下條件。
1.上市掛牌意愿明確，規(guī)劃清晰；
2.依法設立且存續(xù)滿兩年；
3.已完成改制的股份有限公司，或基本建立法人治理結(jié)構(gòu)、具有較強科創(chuàng)屬性的有限責任公司，包括但不限于高新技術企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”等企業(yè)；
4.生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)，近三年未發(fā)生涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全和金融安全等領域的重大違法行為；
5.主業(yè)突出，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
6.資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)合理，現(xiàn)金流正常；有較完善的財務管理制度；具有持續(xù)經(jīng)營能力；
7.企業(yè)股本總額不低于500萬元；
8.最近一年凈利潤不低于500萬元，或者最近兩年營業(yè)收入平均不低于1000萬元，或者估值不低于1億元；
9.股權(quán)清晰，不存在重大權(quán)屬爭議或潛在糾紛；
10.符合法律、法規(guī)、規(guī)章或省市政府明確的其他條件。
第五條 企業(yè)可自行申報，也可通過市級相關部門，各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，券商、律師事務所、會計師事務所、投資機構(gòu)、銀行等機構(gòu)推薦申報。

第三章 后備企業(yè)服務
第六條 一站式協(xié)調(diào)服務。發(fā)揮領導小組作用，由市金融工作局牽頭，針對后備企業(yè)在上市掛牌過程中涉及的合法合規(guī)性確認和證明材料出具、歷史遺留問題化解、募投項目落地保障、瑕疵股權(quán)處置、中介機構(gòu)督導等依法依規(guī)應予協(xié)調(diào)辦理的事項，提供一站式綠色通道服務。
第七條 上市掛牌推介服務。加強與滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司的合作，定期帶領重點后備企業(yè)，赴交易所、股轉(zhuǎn)公司進行上市掛牌推介、實地觀摩和學習交流。
第八條 “上市登門行”服務。會同滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司，陜西證監(jiān)局，市級相關部門，區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，證券公司、律師事務所、會計師事務所等中介機構(gòu)（以下簡稱“中介機構(gòu)”），常態(tài)化開展“上市登門行”活動，研判分析、及時疏通后備企業(yè)上市掛牌過程中的堵點、難點。
第九條 集中研判服務。召集陜西證監(jiān)局、市級相關部門、中介機構(gòu)等，定期召開“上市工作推進會”，針對后備企業(yè)上市掛牌堵點、難點進行現(xiàn)場研判、集中研討。
第十條 培訓學習服務。會同滬、深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司，陜西證監(jiān)局，市級相關部門，區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，中介機構(gòu)等，發(fā)揮上交所資本市場服務西部基地、上交所科創(chuàng)板企業(yè)培育中心（陜西）、深交所陜西資本市場服務基地、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）西北基地作用，為后備企業(yè)組織各類上市掛牌培訓學習活動。
第十一條 路演展示服務。搭建企業(yè)融資項目常態(tài)化路演機制，組織后備企業(yè)在深證信息燧石星火V-Next、全景網(wǎng)等全國性路演平臺進行路演，優(yōu)先推薦后備企業(yè)在省市各級項目對接會、產(chǎn)品推介會中進行宣傳展示。
第十二條 融資支持服務。發(fā)揮好政府投資基金作用，用好“全球創(chuàng)投峰會”等平臺資源，引導創(chuàng)投風投機構(gòu)作為戰(zhàn)略投資者投資后備企業(yè)。
第十三條 優(yōu)先推薦服務。定期向市級相關部門和各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)政府推送后備企業(yè)，推薦納入各類評優(yōu)、評獎、示范及招投標等事項的遴選范圍。
第十四條 資金獎勵服務。后備企業(yè)依據(jù)《西安市鼓勵企業(yè)上市掛牌融資獎勵辦法》及區(qū)縣、開發(fā)區(qū)相關獎勵政策，享受上市掛牌獎勵。

第四章 后備企業(yè)管理
第十五條 市金融工作局對后備企業(yè)實施分層動態(tài)管理。按照上市掛牌進展，將企業(yè)劃分為精選層（通過陜西證監(jiān)局輔導驗收）、優(yōu)質(zhì)層（報陜西證監(jiān)局輔導備案）、培育層（其他），分層級提供差異化的指導培育服務。按照“儲備一批、培育一批、改制一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的梯度原則，對后備企業(yè)進行層級調(diào)整。
第十六條 后備企業(yè)應自覺服從市金融工作局的管理，依法、真實、準確、完整、及時填報和更新企業(yè)經(jīng)營信息，對所提供信息和資料的真實性、合法性負責。市金融工作局、市級相關部門，各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)金融工作部門，對后備企業(yè)經(jīng)營信息承擔保密義務。
后備企業(yè)應當在每個會計年度結(jié)束之日起的4個月內(nèi)報送年度財務報告或者主要財務指標，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)報送半年度財務報告或者主要財務指標。
第十七條 后備企業(yè)應及時報送上市掛牌進展情況、重大事項變更以及其他可能影響企業(yè)上市掛牌進程的事項。
第十八條 后備企業(yè)應積極主動加快推進上市掛牌進程，原則上每年都應在股改、規(guī)范、輔導備案等環(huán)節(jié)取得實質(zhì)性進展。

第五章 附 則
第十九條 納入后備資源庫，不構(gòu)成對企業(yè)投資價值、市場前景和持續(xù)合規(guī)情況等的實質(zhì)性判斷或者保證。
第二十條 本辦法由市金融工作局負責解釋。
第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。