第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)市委市政府關(guān)于大力發(fā)展硬科技和培育獨(dú)角獸企業(yè)的工作部署，打造一批硬科技+獨(dú)角獸，帶動(dòng)形成一批引領(lǐng)全市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的硬科技示范企業(yè)、科技企業(yè)小巨人，支撐西安“全球硬科技之都”建設(shè)，根據(jù)《西安市獨(dú)角獸企業(yè)培育方案（2018—2021年）》，特制定本辦法。
第二條 本辦法認(rèn)定管理的對(duì)象為“獨(dú)角獸種子企業(yè)—獨(dú)角獸成長企業(yè)—獨(dú)角獸企業(yè)”三類企業(yè)群體，其特征是發(fā)展速度快、競爭力強(qiáng)，業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)稅結(jié)構(gòu)、技術(shù)能力與創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)具有穩(wěn)定性、持續(xù)性增長，獲得過私募股權(quán)投資且具有較高市場估值和較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力。
第三條 西安市獨(dú)角獸企業(yè)培育認(rèn)定管理工作遵循以下原則：突出硬科技，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新；注重市場化估值，兼顧發(fā)展業(yè)績；實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，堅(jiān)持公平公正。
第四條 通過認(rèn)定的企業(yè)，納入西安市獨(dú)角獸企業(yè)培育數(shù)據(jù)庫，根據(jù)《西安市獨(dú)角獸企業(yè)培育方案（2018—2021年）》，享受西安市相應(yīng)政策支持。
第二章 認(rèn)定范圍及標(biāo)準(zhǔn)
第五條 對(duì)光電芯片（集成電路）、信息技術(shù)、生物技術(shù)、智能制造、人工智能、航空航天、新材料、新能源等硬科技“八路軍”領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的申請(qǐng)優(yōu)先認(rèn)定。
第六條 獨(dú)角獸企業(yè)認(rèn)定參考長城戰(zhàn)略咨詢等知名機(jī)構(gòu)發(fā)布的獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展報(bào)告，并按本辦法認(rèn)定流程進(jìn)行評(píng)價(jià)后確定。
第七條 獨(dú)角獸成長企業(yè)、獨(dú)角獸種子企業(yè)的認(rèn)定須分別滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）獨(dú)角獸成長企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：
（1）在西安地域內(nèi)注冊，成立時(shí)間不超過8年，具有法人資格的企業(yè)；
（2）企業(yè)具有經(jīng)營模式創(chuàng)新、財(cái)稅結(jié)構(gòu)規(guī)范，研發(fā)投入大，獲得過投資機(jī)構(gòu)投資，市場化估值超過10億元的企業(yè)，尚未上市；
（3）近2年企業(yè)業(yè)績持續(xù)增長，且年銷售收入平均增長率大于20%，上年度銷售收入大于3000萬元；
（4）從創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)業(yè)方向、技術(shù)創(chuàng)新能力及發(fā)展趨勢看，具有成為獨(dú)角獸企業(yè)潛質(zhì)。
（二）獨(dú)角獸種子企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：
（1）在西安地域內(nèi)注冊、成立時(shí)間不超過5年、具有法人資格的企業(yè)；
（2）獲得過天使輪或者私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資，市場化估值超過5億元，尚未上市；
企業(yè)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)成熟且具有持續(xù)化增長的能力，注重研發(fā)投入，上年度銷售收入大于1000萬元或近兩年累計(jì)研發(fā)投入不低于400萬元；
（4）從創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)業(yè)方向、技術(shù)創(chuàng)新能力及發(fā)展趨勢看，具有成為獨(dú)角獸成長企業(yè)潛質(zhì)。
第八條 每年分兩批次申報(bào)，分別于當(dāng)年1月、7月集中申報(bào)，并分別以上個(gè)月的最后一天作為企業(yè)成立年限認(rèn)定的截止時(shí)間（具體以市科技局通知為準(zhǔn)）。
第三章 認(rèn)定流程
第九條 認(rèn)定工作按照企業(yè)自愿申請(qǐng)、區(qū)縣（開發(fā)區(qū)）初審?fù)扑]、專家評(píng)議、現(xiàn)場考察、公示認(rèn)定等程序進(jìn)行。
（一）企業(yè)申請(qǐng)
企業(yè)對(duì)照本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，認(rèn)為符合認(rèn)定條件的，向所在區(qū)縣、開發(fā)區(qū)科技主管部門提出認(rèn)定申請(qǐng)，申請(qǐng)時(shí)提交下列材料：
西安市獨(dú)角獸企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書，含企業(yè)發(fā)展歷程、主要產(chǎn)品、核心優(yōu)勢及創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)介紹，企業(yè)實(shí)際控制人、現(xiàn)任高管簡歷；
企業(yè)未來3-5年商業(yè)計(jì)劃書；
企業(yè)成立相關(guān)注冊登記證件；
企業(yè)近5年來的稅務(wù)體系財(cái)務(wù)報(bào)表、上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
企業(yè)成立以來歷次股權(quán)融資情況，其中包含融資額、企業(yè)估值、主要投資方、投資額度及持有股權(quán)比例材料；
企業(yè)最后一輪投融資協(xié)議及已完成融資的交割材料；
企業(yè)近5年來研發(fā)投入明細(xì)及科技成果轉(zhuǎn)化證明等資料；
企業(yè)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，法人簽署并蓋章“申報(bào)單位承諾”；
（二）區(qū)縣、開發(fā)區(qū)主管部門初審?fù)扑]
各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)提交的材料進(jìn)行初審，并以公函形式將推薦企業(yè)名單報(bào)送市科技局，連同企業(yè)申報(bào)材料一式五份一并報(bào)送。
（三）專家評(píng)議
成立獨(dú)角獸企業(yè)評(píng)估專家組，由市級(jí)相關(guān)部門、企業(yè)、高校院所、投資機(jī)構(gòu)的專家組成，遴選專家對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)議，并提出評(píng)議意見和擬推薦認(rèn)定名單。
（四）現(xiàn)場考察
市科技局組織相關(guān)專家對(duì)擬認(rèn)定的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場考察，出具考察意見。
（五）審查認(rèn)定
市科技局局辦公會(huì)對(duì)專家評(píng)議和現(xiàn)場審查意見進(jìn)行審議，審定擬認(rèn)定名單。
（六）公示
對(duì)擬認(rèn)定的企業(yè)進(jìn)行為期7個(gè)工作日的公示，有異議的，由市科技局核實(shí)處理；經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，予以正式認(rèn)定。
第四章  管理監(jiān)督
第十條 市科技局負(fù)責(zé)對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)、獨(dú)角獸成長企業(yè)與獨(dú)角獸種子企業(yè)的認(rèn)定、管理工作。
第十一條 對(duì)已認(rèn)定的企業(yè)，在日常管理過程中發(fā)現(xiàn)其不再符合認(rèn)定條件的，如重大資產(chǎn)重組、上市等，取消其認(rèn)定資格。
第五章  附則
第十二條 本辦法由西安市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2021年12月31日。