第一章 總則

第一條 為有效推動綠色金融服務(wù)實體經(jīng)濟低碳轉(zhuǎn)型，規(guī)范本市綠色融資主體庫管理工作，依據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)綠色金融條例》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱深圳市綠色融資主體庫（以下簡稱綠色融資主體庫）是指依托深圳市綠色金融公共服務(wù)平臺（以下簡稱“綠金公服平臺”）綠色融資主體庫子系統(tǒng)，對符合標(biāo)準的綠色融資企業(yè)、綠色融資項目、轉(zhuǎn)型企業(yè)、轉(zhuǎn)型項目等進行匯總形成的數(shù)據(jù)庫。

綠色融資企業(yè)及綠色融資項目是指符合附件《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》相關(guān)條件的企業(yè)和項目。

轉(zhuǎn)型企業(yè)及轉(zhuǎn)型項目是指申請綠色低碳轉(zhuǎn)型金融服務(wù)支持的企業(yè)及項目，相關(guān)評估認定規(guī)則另行制定。

第二章 職責(zé)與分工

第三條 深圳市地方金融管理局是綠色融資主體庫的主管部門，負責(zé)指導(dǎo)綠色融資主體庫的管理工作，包括：

（一）指導(dǎo)和監(jiān)督綠金公服平臺的運行；

（二）制定綠色融資主體庫相關(guān)管理制度；

（三）選擇確定綠色融資主體庫管理機構(gòu)；

（四）組織開展綠色融資企業(yè)（項目）的申報、受理及評估認定工作；

（五）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)行業(yè)主管部門推薦綠色融資企業(yè)（項目）。

第四條 綠色融資主體庫管理機構(gòu)主要職責(zé)包括：

（一）負責(zé)綠金公服平臺的日常運行維護；

（二）協(xié)助主管部門開展綠色融資企業(yè)（項目）的申報、受理及評估認定；

（三）負責(zé)綠色融資主體庫動態(tài)管理，定期核實在庫企業(yè)（項目）綠色資質(zhì)，根據(jù)主管部門要求對不符合國家法律法規(guī)或者相關(guān)政策規(guī)定的在庫企業(yè)（項目）進行移出；

（四）向主管部門報送年度運營報告，總結(jié)當(dāng)年綠色融資主體庫在庫企業(yè)（項目）的數(shù)量及結(jié)構(gòu)情況、環(huán)境信息披露開展情況，及綠色融資主體庫管理工作開展情況等；

（五）協(xié)助主管部門開展綠色融資主體庫的其他管理工作。

第五條 第三方機構(gòu)受管理機構(gòu)或者企業(yè)等委托，提供企業(yè)（項目）綠色評估認定等相關(guān)專業(yè)服務(wù)，并出具綠色融資企業(yè)及綠色融資項目的評估認定報告。

第三章 運營管理

第六條 企業(yè)及項目業(yè)主遵循自主申報原則，按照以下流程申請入庫：

（一）入庫申請，在綠色融資主體庫提交申請材料；

（二）資質(zhì)初篩，管理機構(gòu)對申報企業(yè)（項目）經(jīng)營及合規(guī)相關(guān)信息是否符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第五條或者第八條規(guī)定條件提出意見；

（三）初步認定，管理機構(gòu)委托第三方機構(gòu)依據(jù)申報企業(yè)（項目）的主營業(yè)務(wù)、碳績效等方面的表現(xiàn)，對申報主體進行綠色等級初步認定。

管理機構(gòu)結(jié)合第三方機構(gòu)的認定結(jié)果，為申報主體進行綠色資質(zhì)標(biāo)注。其中，綠色融資企業(yè)按照綠色表現(xiàn)由高到低分為深綠（G-1）、綠色（G-2）兩個等級，綠色融資項目不區(qū)分綠色等級；

（四）公示及入庫，經(jīng)主管部門確認后，在綠金公服平臺對通過擬入庫的綠色融資企業(yè)（項目）及其綠色資質(zhì)進行公示，公示期為5個工作日，公示結(jié)束且無異議的，正式納入深圳市綠色融資主體庫。

第七條 市發(fā)展改革部門組織認定的綠色低碳產(chǎn)業(yè)項目，市生態(tài)環(huán)境等部門組織認定的氣候投融資項目，以及其他相關(guān)行業(yè)主管部門依法組織認定的綠色企業(yè)和項目，可直接納入綠色融資主體庫。

第八條 入庫綠色融資企業(yè)（項目）有效期為三年，有效期屆滿后企業(yè)或者項目業(yè)主需重新提交入庫申請，并依據(jù)第六條規(guī)定完成評估認定流程。未提交申請的企業(yè)及項目自動移出綠色融資主體庫。

第九條 在庫綠色融資企業(yè)（項目）應(yīng)當(dāng)保證入庫填報信息與實際相符，當(dāng)存在填報信息變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個工作日內(nèi)通過綠金公服平臺申請信息更新。

第十條 主管部門每年隨機抽取一定比例的在庫綠色融資企業(yè)（項目），進行綠色符合性抽查。主管部門可以委托第三方機構(gòu)實施抽查工作，并出具抽查結(jié)果。

在庫企業(yè)及項目業(yè)主對抽查結(jié)果有異議的，可于收到抽查結(jié)果10個工作日內(nèi)向主管部門申訴，并提交相關(guān)書面材料，主管部門收到申訴材料后原則上應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)完成復(fù)核。

受托開展綠色符合性抽查工作的第三方機構(gòu)若為被抽查企業(yè)（項目）提供過綠色評估認定服務(wù)的，或者與被抽查企業(yè)（項目）存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第十一條 在庫綠色融資企業(yè)可申請綠色等級調(diào)整。申請綠色等級調(diào)整的企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過綠金公服平臺重新提交申請資料，并參照第六條相關(guān)規(guī)定完成綠色融資企業(yè)的綠色等級調(diào)整。

在庫符合性抽查過程中，企業(yè)不再符合原有綠色等級要求，但仍符合其他綠色等級要求，主管部門通知管理機構(gòu)調(diào)整綠色等級。

第十二條 在庫企業(yè)（項目）存在以下情形之一的，經(jīng)主管部門確認后，將其移出綠色融資主體庫：

（一）企業(yè)、項目業(yè)主注銷，或者工商注冊地、項目所在地遷出深圳的；

（二）在庫期間企業(yè)不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第五條，或者項目業(yè)主不再符合《深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引》第八條相關(guān)規(guī)定的；

（三）在庫符合性抽查結(jié)果顯示不再符合在庫要求的;

（四）有效期屆滿且未重新提交、完成入庫申請審核的；

（五）自愿申請出庫的；

（六）企業(yè)及項目業(yè)主在申請入庫、申請等級調(diào)整、配合開展綠色符合性抽查以及相關(guān)信息更新等過程中，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假資料和數(shù)據(jù)的。

第十三條 鼓勵在庫企業(yè)及項目業(yè)主主動披露企業(yè)或者項目的環(huán)境信息。

第十四條 管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在綠色融資主體庫中公開發(fā)布綠色融資企業(yè)及綠色融資項目的基礎(chǔ)信息，包括綠色融資企業(yè)（項目）的名稱、企業(yè)（項目）簡介、入庫時間、評估認定結(jié)果等。

第四章 綠色融資支持

第十五條 鼓勵金融機構(gòu)為在庫企業(yè)及項目提供綠色融資服務(wù)。金融機構(gòu)可通過綠色融資主體庫依法依規(guī)發(fā)布綠色融資產(chǎn)品，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其產(chǎn)品信息的真實性負責(zé)，不得以綠色金融產(chǎn)品的名義對不具備綠色特性的金融產(chǎn)品進行宣傳或者推廣。

企業(yè)及項目進入綠色融資主體庫僅作為金融機構(gòu)判斷企業(yè)及項目綠色特性的參考依據(jù)，不作為企業(yè)及項目財務(wù)及信用表現(xiàn)的保證。

第十六條 市、區(qū)主管部門可結(jié)合在庫企業(yè)（項目）的綠色評估認定結(jié)果及融資情況制定貸款貼息、融資擔(dān)保、風(fēng)險補償?shù)葘ｍ椪?，強化金融支持綠色低碳發(fā)展支持。

第五章 附則

第十七條 本辦法由市地方金融管理部門負責(zé)解釋。

第十八條 本辦法自2024年07月25日起施行，有效期五年。

附件：深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引

附  件

深圳市綠色融資企業(yè)及項目評估認定指引

第一章 總則

第一條 為促進綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，服務(wù)綠色實體經(jīng)濟，規(guī)范綠色融資企業(yè)及項目評估認定，促進深圳市綠色金融市場規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)綠色金融條例》《深圳市綠色融資主體庫管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引適用于深圳市綠色融資企業(yè)及項目的評估認定工作。

綠色融資企業(yè)（項目）的評估認定，是指對企業(yè)（項目）的綠色特性開展認證、評級，發(fā)表認證或者評級結(jié)論，并出具綠色融資企業(yè)（項目）評估認定報告的行為。

第三條 本指引所稱綠色融資企業(yè)是指同時滿足以下條件的企業(yè)：

（一）符合本指引第五條規(guī)定的基本要求；

（二）屬于以下兩種類型的企業(yè)之一：從事應(yīng)對氣候變化、環(huán)境改善、資源節(jié)約高效利用和生態(tài)系統(tǒng)保護等綠色經(jīng)營活動的企業(yè)，或者屬于《深圳市人民政府關(guān)于發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和培育發(fā)展未來產(chǎn)業(yè)的意見》中規(guī)定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及未來產(chǎn)業(yè)（以下統(tǒng)稱“20+8”產(chǎn)業(yè)）且碳績效符合本指引要求的企業(yè)；

（三）有融資需求。

第四條 本指引所稱綠色融資項目是指滿足本指引第八條規(guī)定的基本要求、符合國家最新版綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄或者綠色債券支持項目目錄規(guī)定且有融資需求的項目。

第二章 綠色融資企業(yè)評估認定

第五條 申請綠色融資企業(yè)認定的企業(yè)應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

（一）企業(yè)依法在深圳設(shè)立，證照齊全，且存續(xù)期滿一年；

（二）企業(yè)信用記錄良好，近三年未被評為環(huán)保不良企業(yè)（紅牌）；

（三）近三年無環(huán)境、質(zhì)量、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域嚴重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責(zé)任，或者被依法處以十萬元以上罰款、實施按日連續(xù)處罰、實施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)停業(yè)、吊銷生態(tài)環(huán)境相關(guān)許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員被依法處以行政拘留的；

（四）企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)符合國家、廣東省及深圳市產(chǎn)業(yè)政策，不應(yīng)從事屬于國家、廣東省及深圳市產(chǎn)業(yè)政策列明的淘汰類活動，不使用國家、廣東省及深圳市限制或者淘汰的技術(shù)、設(shè)備以及產(chǎn)品；

（五）納入環(huán)境信息依法披露名單的企業(yè)按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。

第六條 滿足第五條要求的企業(yè)，由管理機構(gòu)委托第三方服務(wù)機構(gòu)對其進行綠色等級初步評估認定，評估內(nèi)容包括：

（一）綠色收入占比；

（二）氣候投融資項目收入占比；

（三）“20+8”產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占比；

（四）碳績效表現(xiàn)。

具體按照附表《深圳市綠色融資企業(yè)評估認定條件及等級劃分》進行評估認定。

第七條 依據(jù)本指引認定的綠色融資企業(yè)進入綠色融資主體庫，按照其綠色表現(xiàn)由高到低分為“深綠”（G-1）及“綠色”（G-2）分為兩個等級。

第三章 綠色融資項目評估認定

第八條 申請綠色融資項目認定的項目及其業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

（一）項目業(yè)主或者項目業(yè)主總部機構(gòu)依法設(shè)立，證照齊全；

（二）項目業(yè)主信用記錄良好，近三年未被評為環(huán)保不良企業(yè)（紅牌）；

（三）項目業(yè)主或者項目業(yè)主總部機構(gòu)在建設(shè)和生產(chǎn)過程中遵守有關(guān)法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準，近三年無環(huán)境、質(zhì)量、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域嚴重違法行為，包括因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責(zé)任，或者被依法處以十萬元以上罰款、實施按日連續(xù)處罰、實施限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治、吊銷生態(tài)環(huán)境相關(guān)許可證件，或者因生態(tài)環(huán)境違法行為其法定代表人、主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員被依法處以行政拘留的；

（四）項目符合國家、地方、行業(yè)相關(guān)規(guī)劃、政策、標(biāo)準等一般性項目建設(shè)要求，且不屬于國家、廣東省和深圳市明令淘汰類、限制類以及其他相關(guān)主管部門要求的限制產(chǎn)能；

（五）納入環(huán)境信息依法披露名單的項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等要求依法披露環(huán)境信息。

第九條 滿足第八條要求的項目，管理機構(gòu)委托第三方服務(wù)機構(gòu)對其進行綠色資質(zhì)的初步評估認定，評估內(nèi)容包括項目是否符合國家最新版綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄、綠色債券支持項目目錄、綠色融資統(tǒng)計制度所列項目范圍及相關(guān)標(biāo)準要求。

第十條 依據(jù)本指引認定的綠色融資項目進入綠色融資主體庫。

附表1-1 深圳市綠色融資企業(yè)評估認定條件及等級劃分

注：國家《綠色低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及《綠色債券支持項目目錄》如有更新，依據(jù)最新版本執(zhí)行。

附表1-2 企業(yè)碳績效綜合評級說明