轄區(qū)各證券期貨市場核心機構、證券期貨經(jīng)營機構、證券期貨服務機構、區(qū)域性股權市場運營機構、基金托管機構，相關科技企業(yè)：
為穩(wěn)妥推進新一代信息技術在證券期貨行業(yè)的落地實施，根據(jù)深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作安排，現(xiàn)啟動深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點第二批項目征集遴選工作。
即日起至2024年1月31日，各機構可組織開展試點項目材料申報，申報要求詳見《深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點項目工作指南》（見附件）。深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點專項工作組將根據(jù)試點工作進展情況，開展項目遴選等后續(xù)工作。
特此通知。

附件：

1.深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點項目工作指南

2.資本市場金融科技創(chuàng)新試點公共服務系統(tǒng)操作說明

為貫徹落實中國證監(jiān)會支持在深圳開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點相關工作部署，提高試點項目申報與遴選等工作的規(guī)范性和透明度，根據(jù)中國證監(jiān)會有關資本市場金融科技創(chuàng)新試點實施以及申報、遴選、專業(yè)評估、退出工作要求，制定本指南。
一、試點目標
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和中央金融工作會議精神，落實《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)籌指導下，開展深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作。通過先行先試，探索構建與資本市場數(shù)字化發(fā)展相適應的基礎制度體系，打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，穩(wěn)妥推動大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術在資本市場各領域應用實施，促進形成資本市場金融科技穩(wěn)妥發(fā)展的良性生態(tài)，服務構建新發(fā)展格局。
二、試點原則
（一）依法合規(guī)
堅持金融業(yè)務必須持牌經(jīng)營，參與試點的業(yè)務場景應由持牌機構提供；堅持對各類違法違規(guī)行為零容忍，嚴守法律法規(guī)框架，不得為了追求技術便利，突破現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。
（二）有序創(chuàng)新
側重于大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業(yè)務的科技賦能，以服務實體經(jīng)濟、提升市場效能、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為應用導向，穩(wěn)妥推動新一代信息技術的落地實施，促進資本市場的數(shù)字化發(fā)展。
（三）風險可控
平衡好促發(fā)展和防風險的關系，在做好風險防范安排的前提下，適度提升監(jiān)管彈性；將保護投資者合法權益貫穿于試點全過程，有效識別并防范試點相關業(yè)務合規(guī)問題、安全風險，提前做好應急準備和退出方案，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。
三、試點范圍
（一）試點申報機構
試點工作主要接受以下幾類機構（以下簡稱試點機構）的試點申請：
1.注冊登記在深圳的市場核心機構，包括證券期貨交易所、證券登記結算機構以及承擔證券期貨市場公共職能的相關機構及其下屬機構。
2.深圳轄區(qū)的證券期貨經(jīng)營機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其持牌子公司等。
3.深圳轄區(qū)的證券期貨服務機構，包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務業(yè)務的機構，證券投資咨詢機構、證券資信評級機構，會計師事務所，律師事務所等。上述機構應以證券期貨業(yè)務作為申報項目的業(yè)務場景。
4.注冊登記在深圳的區(qū)域性股權市場運營機構。
5.深圳證監(jiān)局轄區(qū)的基金托管機構。
試點機構可以獨立申報或多家聯(lián)合申報，嚴禁虛假申報、掛名申報行為。試點機構與科技企業(yè)聯(lián)合申報的，科技企業(yè)可作為牽頭申報單位，但試點項目業(yè)務場景應由試點機構提供，聯(lián)合申報時不限定科技企業(yè)注冊地，鼓勵試點機構與深圳地區(qū)的科技企業(yè)聯(lián)合申報。
聯(lián)合申報試點項目的，各申報單位均應在所申報項目中承擔重要實質性工作，且經(jīng)各申報單位協(xié)商一致、相互認可。各申報單位應明確各自權利義務，確定一家單位為牽頭申報單位，代表各申報單位進行申報工作。牽頭申報單位應對所申報項目的研究、開發(fā)或運營具有主導地位和能力。
（二）項目類型
試點工作主要接受業(yè)務創(chuàng)新類、公共服務類、技術創(chuàng)新類和科技賦能類等四類項目的試點申請。業(yè)務創(chuàng)新類試點項目是科技支持下的金融產(chǎn)品或金融服務創(chuàng)新。試點項目涉及的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務應當經(jīng)審批方可開展的，還應當同步報經(jīng)監(jiān)管部門核準。開展業(yè)務創(chuàng)新類試點需要有明確的監(jiān)管規(guī)則豁免，或屬于新業(yè)務領域需要建立新的監(jiān)管規(guī)則。公共服務類試點項目是為證券期貨市場的業(yè)務活動提供新型基礎性、公共性信息技術服務。技術創(chuàng)新類試點項目是針對行業(yè)沒有規(guī)模型成功案例的新技術研發(fā)或前沿科技應用探索。科技賦能類試點項目是通過科技支撐業(yè)務提質、增效、降本、強基，解決行業(yè)共性與痛點問題，具有行業(yè)可推廣性。
申請項目可包括但不限于以下方面：
1.從更好服務實體經(jīng)濟以及滿足居民財富管理需要出發(fā)，從投資融資兩端實際需求出發(fā)，開展創(chuàng)新試點，提升經(jīng)營效率和核心競爭力，增強客戶滿意度和獲得感。
2.進一步加大在證券公司關聯(lián)交易風險核查工具、資管業(yè)務現(xiàn)場檢查工具、衍生品創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管等方面的相關研究。
3.對證券公司柜面和線上APP在身份認證、業(yè)務辦理、交易登錄等環(huán)節(jié)中生物識別技術（如指紋識別、人臉識別）的規(guī)范安全應用等開展相關研究。
4.為進一步豐富區(qū)域性股權市場服務企業(yè)的數(shù)據(jù)信息維度，持續(xù)提升區(qū)域性股權市場直接融資等綜合金融服務能力，可考慮監(jiān)管鏈通過地方業(yè)務鏈建立對地方政務數(shù)據(jù)、征信數(shù)據(jù)的調(diào)用通道，建立基于區(qū)塊鏈的中小企業(yè)數(shù)字檔案及安全可信授權訪問機制，通過全方位、多維度的數(shù)據(jù)積累，為企業(yè)融資對接、培育上市等多業(yè)務場景提供數(shù)據(jù)支持。
5.為深度了解區(qū)域性股權市場“專精特新”專板培育企業(yè)質量，篩選挖掘優(yōu)質企業(yè)，更好發(fā)揮整合的數(shù)據(jù)資源價值和專板孵化培育功能，可開發(fā)企業(yè)畫像、企業(yè)科創(chuàng)屬性評價、專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力評價及產(chǎn)業(yè)鏈圖譜等工具，發(fā)布相關指數(shù)或報告，降低市場各方篩選成本，促進私募投融資精準高效對接。
6.為加強多層次資本市場之間的有機聯(lián)系，可建立監(jiān)管鏈與證券交易所、新三板、中國結算、基金業(yè)協(xié)會等單位的系統(tǒng)對接，實現(xiàn)企業(yè)在區(qū)域性股權市場的登記托管信息鏈上直通，滬深北交易所、全國股轉系統(tǒng)可調(diào)用中小企業(yè)數(shù)據(jù)檔案和地方政務數(shù)據(jù)，為上市（掛牌）審核工作提供交叉比對的第三方數(shù)據(jù)源。
7.為提高區(qū)域性股權市場業(yè)務規(guī)范性，做好穿透式監(jiān)管和風險防控，可研究登記托管、可轉債、股權質押等基礎業(yè)務及私募份額轉讓、認股權綜合服務等創(chuàng)新試點業(yè)務的智能合約開發(fā)上線，完成各項業(yè)務的鏈上合約化改造，保障監(jiān)管鏈對業(yè)務執(zhí)行過程可穿透。
8.可根據(jù)用戶業(yè)務條線或設定的重點關注內(nèi)容，以人工智能技術為引擎，對經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)債企業(yè)風險事件、市場研究觀點等輿情信息進行大數(shù)據(jù)挖掘及智能分析，并個性化展示，同時實現(xiàn)輿情報告自動生成等功能。
9.可圍繞債券發(fā)行人、原始權益人、基礎資產(chǎn)等市場主體信用情況進行風險模型畫像，對具體信用指標權重進行智能分析，實現(xiàn)市場主體風險畫像和評分，為日常監(jiān)管、審核注冊等監(jiān)管業(yè)務提供智能支持。
10.可根據(jù)境內(nèi)外債券、交易所銀行間債券、標準非標準債券等全市場匯集的數(shù)據(jù)，對債券市場全方位監(jiān)測監(jiān)控，同時智能提供宏觀、中觀和微觀各層面的監(jiān)管決策建議，為債券監(jiān)管智慧化提供支撐。
11.可利用人工智能技術驅動的自然語言處理技術，實現(xiàn)統(tǒng)計分析類報告撰寫、報表制作，提高監(jiān)管效能。
四、申報方式及材料
牽頭申報單位通過中國證監(jiān)會政務服務平臺進行試點項目申報工作，平臺操作說明詳見附件2。牽頭申報單位登錄平臺填報相關表格并提交輔助支持材料，具體要求如下：
（一）必要材料
1.《深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點項目申報表》（以下簡稱《申報表》）?！渡陥蟊怼肥窃圏c申報項目的主要信息載體，是對試點項目進行評價的基本依據(jù)，內(nèi)容應當真實準確完整，不存在虛假、誤導性信息?！渡陥蟊怼凡粚ι鐣_。
2.合規(guī)評估報告。合規(guī)評估報告由牽頭申報單位合規(guī)負責人（或分管合規(guī)工作的高級管理人員）簽字確認，論證試點項目承載業(yè)務符合現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管法規(guī)。牽頭申報單位為科技企業(yè)的，合規(guī)評估材料由聯(lián)合申報的試點機構合規(guī)負責人（或分管合規(guī)工作的高級管理人員）簽字確認。
（二）輔助支持材料
除上述必要申報材料外，試點申報單位還可以結合項目具體情況，提供輔助支持材料。鼓勵試點申報單位通過提供輔助支持材料以提高申報項目整體信息質量。
1.項目情況介紹（PPT）。
2.項目實施方案。由申報單位（牽頭及聯(lián)合申報單位）共同出具，內(nèi)容包括項目應用場景、業(yè)務邏輯、技術實現(xiàn)原理、系統(tǒng)架構設計、主要算法邏輯、數(shù)據(jù)應用方案、主要功能界面截圖、項目開發(fā)進度計劃等。
3.業(yè)務風險防控報告。由項目應用場景提供方（持牌機構）出具，報告應分析試點項目可能面臨的業(yè)務風險（包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)風險、輿情風險等），并說明相關風險監(jiān)測機制、風險防控措施、應急處置預案、投訴響應機制、風險補償措施、項目退出機制等內(nèi)容。
4.技術安全評估報告。由項目應用場景提供方（持牌機構）或第三方專業(yè)機構出具，報告應分析試點項目可能存在的技術風險（包括但不限于網(wǎng)絡安全風險、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全風險、個人信息保護等），并說明相關風險監(jiān)測機制、風險防控措施和應急處置預案等內(nèi)容。
5.投資者保護方案。由項目應用場景提供方（持牌機構）制定，方案應包括投訴處理機制、風險補償機制、項目退出機制等，保護投資者合法權益，最大程度減少項目風險對市場的負面影響。
6.項目已獲專利、認證、獎項或軟件著作權的證明材料。
7.其他與試點項目申報相關的文檔或材料。
（三）材料規(guī)范要求
1.試點申報單位應對試點項目申報材料進行內(nèi)部審查確認，并對材料的真實性、準確性和完整性承擔責任。申報材料存在信息虛假情況的，將取消申報資格。多家單位聯(lián)合申報的，牽頭申報單位應對各單位提供的材料履行必要的審查程序。
2.項目申報材料應當不涉及國家秘密，如涉及商業(yè)秘密或敏感信息，報送前請充分評估后續(xù)公示等環(huán)節(jié)的影響。
3.每個項目僅可指定1家牽頭申報機構，每家申報機構單獨填寫一份《項目申報機構信息表》，申報機構聯(lián)系人應不少于2名，其中1名應為部門負責人或以上級別人員，聯(lián)系人應熟悉項目情況。
4.《申報表》中每個單元格填寫文字應不超過500字。
5.填寫使用的專業(yè)術語應規(guī)范準確，符合法律法規(guī)、行業(yè)標準與一般慣例，便于理解。涉及的英文名詞應在首次出現(xiàn)時注明中文釋義，涉及的英文材料應附中文譯本，涉及的關鍵專業(yè)術語應以腳注形式提供注解。
五、工作程序
（一）試點申請
1.申報遴選。深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點專項工作組（以下簡稱深圳專項工作組）負責開展項目征集與遴選工作。深圳專項工作組根據(jù)試點項目申報情況分批次組織開展項目遴選工作，對項目申報材料的規(guī)范性、完整性進行審核，對試點項目合規(guī)、技術風險及防范措施進行評估，聘請有關專家對項目遴選提供專業(yè)意見，會同深圳市有關部門結合深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、政策支持等內(nèi)容，對申報項目進行附加評價。
注冊登記在深圳的市場核心機構申報資本市場金融科技創(chuàng)新試點的,由深圳專項工作組代收材料,經(jīng)初步審閱后報中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局。經(jīng)中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局認可，市場核心機構直接參加專業(yè)評估環(huán)節(jié)。
2.專業(yè)評估。中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局組織建立專業(yè)評估組負責試點項目專業(yè)評估工作。專業(yè)評估重點關注試點項目的創(chuàng)新價值、監(jiān)管啟發(fā)、風險防控和投資者保護等方面。
3.試點公示。深圳專項工作組對通過專業(yè)評估的項目向社會公示征求意見，公示時間為5個工作日。經(jīng)公示未發(fā)現(xiàn)重大隱患或已對相關風險隱患作出防范和補償機制，深圳專項工作組商中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局后，允許相關試點項目啟動試點并正式對外公示試點項目信息。
（二）項目監(jiān)督
1.風險監(jiān)測。項目試點期間，試點機構應定期或不定期報告項目運行情況。深圳專項工作組將持續(xù)動態(tài)監(jiān)測項目運行狀況，強化試點項目風險防控，及時識別并防范化解潛在風險。
2.現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查。深圳專項工作組按照職責分工、試點項目進展及風險監(jiān)測情況，對試點項目運行情況開展現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查。
3.投資者保護。試點機構切實履行投資者保護主體責任，健全信訪投訴處理等投資者保護機制，及時妥善處理投資者糾紛。
4.應急處置。試點項目發(fā)生異常情形的，試點機構應做好應急處置工作，并將處置過程和結果及時報告深圳專項工作組。
（三）項目退出
試點項目退出方式分為轉常態(tài)化運營、結束試點、延期退出和強制退出，退出流程包括退出啟動、退出評估、退出評審、退出會商和退出落實五個環(huán)節(jié)。深圳專項工作組認為試點項目達到預期效果，未發(fā)現(xiàn)明顯風險隱患，具有完備的技術及運營風險防范措施、投資者保護方案，且符合中國證監(jiān)會科技監(jiān)管部門、業(yè)務監(jiān)管部門相關要求，由試點機構納入其全面合規(guī)及風險管理體系轉常態(tài)化運營。對于試點正常完成，但沒有繼續(xù)運營的價值，或繼續(xù)運營存在監(jiān)管規(guī)則障礙等原因；或試點到期未正常完成，并且也沒有繼續(xù)試點的價值；或試點機構自行申請退出試點的，試點項目應當及時結束試點。對于試點未能順利完成全部目標，且試點過程未發(fā)生重大風險隱患、存在較大試點價值的試點項目可延期一次退出，延期時間原則上不超過12個月。對于試點過程存在重大風險隱患且不能及時整改，或違反了試點承諾，或借助試點工作從事了違法違規(guī)活動的，試點項目應強制退出試點。
對轉常態(tài)化運營的試點項目，試點機構應及時總結試點經(jīng)驗，形成試點工作報告，報送深圳專項工作組。對延期退出的試點項目，深圳專項工作組應繼續(xù)納入試點項目日常監(jiān)測、監(jiān)督，持續(xù)跟蹤相關試點項目開展情況。對于結束試點、強制退出的試點項目，試點機構應當嚴格執(zhí)行退出方案，維護投資者合法權益，避免對證券期貨市場造成嚴重影響。
對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的試點機構，有權機關依法采取相關行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。涉嫌犯罪的，依法移交司法機關追究其刑事責任。
六、配套機制
（一）激勵機制
支持符合條件的試點機構與地方性支持政策對接，完善對試點機構和試點項目參與人員的激勵機制,特別是對試點機構設立信息科技子公司或者相關專業(yè)機構等情形,爭取地方政府對試點工作予以更多支持。探索建立資本市場金融科技人才庫,將對試點工作有較大貢獻的個人納入人才庫。
（二）容錯機制
試點項目試點期間發(fā)生網(wǎng)絡安全事件，未造成投資者實際損失或對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩(wěn)運行造成影響的，將從輕或免除對試點機構的處罰措施。