一、總則

為進(jìn)一步促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)的快速健康發(fā)展，推動軟件企業(yè)的能力提升，加快推進(jìn)行業(yè)自律，幫助軟件企業(yè)做大做強(qiáng)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策的通知》（國發(fā)）【2011】4號）、中國軟件行業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《軟件企業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA002-2017）和《軟件產(chǎn)品評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA003-2017），制定本實(shí)施細(xì)則。

本細(xì)則對軟件企業(yè)評估和軟件產(chǎn)品評估（以下簡稱“雙軟評估”）的評估過程提出了規(guī)范性的要求，湖北省軟件行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“省軟協(xié)”）作為湖北省唯一的雙軟評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實(shí)施雙軟評估。

二、評估對象

在中國境內(nèi)依法設(shè)立的從事軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）及相關(guān)服務(wù)的自愿接受雙軟評估的企業(yè)。

三、評估依據(jù)

（一）《軟件企業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA002-2017）；

（二）《軟件產(chǎn)品評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA003-2017）。

四、申請條件

（一）在湖北省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人；

（二）申請軟件企業(yè)評估的企業(yè)需滿足《軟件企業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA002-2017）第4條要求，并能提供有效的證據(jù)；

（三）申請軟件產(chǎn)品評估的軟件產(chǎn)品需滿足《軟件產(chǎn)品評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA003-2017）第5條的要求，并能提供有效的證據(jù)。

五、軟件企業(yè)評估/重新評估程序

（一）評估/重新評估流程

1、企業(yè)自愿申請：登陸省軟協(xié)網(wǎng)站下載《軟件企業(yè)評估委托書》及附表，按照要求填寫后將電子檔發(fā)送至省軟協(xié)雙軟評估材料指定郵箱srpg@hbsia.org審核，審核通過后提交紙質(zhì)材料。

2、預(yù)審：省軟協(xié)每月1-15號受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料并進(jìn)行審查，對材料不全或存在問題的申報(bào)材料，進(jìn)行反饋，要求進(jìn)一步完善補(bǔ)充；對不符合評估條件的企業(yè)不予受理；對材料齊全、符合評估條件的企業(yè)，開具《軟件企業(yè)評估受理通知書》。

3、現(xiàn)場評估：省軟協(xié)根據(jù)預(yù)審情況，抽取部分企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場評估。

4、專家評審：省軟協(xié)組織行業(yè)、財(cái)務(wù)等專家對申報(bào)材料進(jìn)行評審，根據(jù)評估結(jié)果出具評估報(bào)告（通過評估的企業(yè)以載明評估情況的《軟件企業(yè)證書》副本替代）。

5、公布：每月25日在中國軟件行業(yè)協(xié)會雙軟評估公共服務(wù)平臺和省軟協(xié)網(wǎng)站上公布通過評估結(jié)果。

6、報(bào)備：評估結(jié)果報(bào)行業(yè)主管部門備案。

7、發(fā)證：通過評估的企業(yè)到省軟協(xié)領(lǐng)取《軟件企業(yè)證書》（正副本）。

圖1 軟件企業(yè)評估流程

（二）申請材料

1、提交材料名稱及要求

2、提交材料裝訂要求

申報(bào)材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序膠裝。一份掃描件，按照順序掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式（主要產(chǎn)品的軟件說明文檔不需要掃描）。

（1）《軟件企業(yè)評估委托書》（附件1）；

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（3）企業(yè)擁有軟件著作權(quán)或?qū)＠茸灾髦R產(chǎn)權(quán)的證書復(fù)印件；

（4）有效期內(nèi)的《軟件產(chǎn)品證書》復(fù)印件（至少提交一個(gè)）；對于新評估的企業(yè)還未獲得《軟件產(chǎn)品證書》的，提供已申請軟件產(chǎn)品評估的說明（加蓋公章），并同時(shí)提交軟件產(chǎn)品評估申報(bào)材料；

（5）有效期內(nèi)的《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成及服務(wù)資質(zhì)證書》復(fù)印件（僅系統(tǒng)集成類軟件企業(yè)提供）；

（6）《職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、研究開發(fā)人員數(shù)情況表》（附件2）；

（7）上年度12月份經(jīng)社保部門簽章的企業(yè)職工社會保險(xiǎn)繳納證明材料（企業(yè)網(wǎng)上賬戶繳納記錄打印版、或社保中心出具的證明）；

（8）具有國家法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告原件，包括上年度財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）、《軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）列表暨收入情況歸集表》（附件3）、《研究開發(fā)費(fèi)用情況歸集表》（附件4）、《企業(yè)主要應(yīng)交稅金明細(xì)表》（附件5）；

（9）上年度企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表復(fù)印件；

（10）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同復(fù)印件；

（11）有效期內(nèi)的ISO9000系列證書或CMM/CMMI評估證書復(fù)印件。無證書的提供符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系說明和1個(gè)主要產(chǎn)品的說明文檔（用戶手冊、使用說明書或需求規(guī)格說明書任選一種）；

（12）《軟件產(chǎn)品及信息系統(tǒng)服務(wù)銷售（營業(yè)）收入清單》（填報(bào)上年度數(shù)據(jù)）；

（13）上年度簽訂的三份金額最大的合同復(fù)印件（不足三份，全部提交）和與之對應(yīng)的發(fā)票復(fù)印件。

（三）企業(yè)復(fù)評要求

1、軟件企業(yè)評估實(shí)行三年一評估，評估/重新評估后，第二年和第三年企業(yè)需參加復(fù)評。通過復(fù)評的企業(yè)，換發(fā)《軟件企業(yè)證書》，更新證書有效期；未接受復(fù)評或未通過復(fù)評的企業(yè)，證書自動失效。

2、經(jīng)評估通過的企業(yè)，應(yīng)在《軟件企業(yè)證書》到期日當(dāng)月的1-15號內(nèi)提交復(fù)評申請材料。

3、每月25日在中國軟件行業(yè)協(xié)會雙軟評估公共服務(wù)平臺和省軟協(xié)網(wǎng)站上公布通過復(fù)評的結(jié)果。

4、通過復(fù)評的企業(yè)，換發(fā)《軟件企業(yè)證書》；未接受復(fù)評或未通過復(fù)評的企業(yè)，證書自動失效。

5、復(fù)評材料要求如下：

（四）軟件企業(yè)評估變更

1、軟件企業(yè)發(fā)生更名、分立、合并、重組以及經(jīng)營業(yè)務(wù)重大變化等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起15個(gè)工作日內(nèi)向省軟協(xié)書面報(bào)備。

2、省軟協(xié)依據(jù)企業(yè)提交的材料進(jìn)行評估，若企業(yè)發(fā)生變更后仍滿足《軟件企業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA002-2017）要求，但《軟件企業(yè)證書》所載信息發(fā)生變化的，收回原證書，換發(fā)新證書，原證書號不變；企業(yè)發(fā)生變化后不滿足《軟件企業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA002-2017）要求，則收回原證書。

3、申報(bào)程序

（1）登陸省軟協(xié)網(wǎng)站下載《軟件企業(yè)評估變更申請表》，按照要求填寫后將電子檔發(fā)送至省軟協(xié)雙軟評估材料指定郵箱srpg@hbsia.org審核，審核通過后提交紙質(zhì)材料。

（2）省軟協(xié)每月1-15號受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料并進(jìn)行審查，審查結(jié)果于每月25日在省軟協(xié)網(wǎng)站上同時(shí)公布。

（3）領(lǐng)取變更后的《軟件企業(yè)證書》。

4、提交材料

變更申報(bào)材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序裝訂。同時(shí)提交一份掃描件（掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式）。

（1）《軟件企業(yè)評估變更申請表》（附件8）；

（2） 企業(yè)變更后營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章），原件備查；

（3）工商部門下達(dá)的變更通知書復(fù)印件（加蓋公章），原件備查；

（4）變更后的軟件產(chǎn)品證書復(fù)印件（加蓋公章），原件備查；

（5）軟件企業(yè)證書正副本原件及復(fù)印件（加蓋公章）；

（五）軟件企業(yè)證書補(bǔ)證

1、《軟件企業(yè)證書》不得偽造、變造、涂改、出租等，如有遺失和毀壞，可申請補(bǔ)發(fā)。

2、申報(bào)程序

（1）登陸省軟協(xié)網(wǎng)站下載《補(bǔ)證申請表》，按照要求填寫后將電子檔發(fā)送至省軟協(xié)雙軟評估材料指定郵箱srpg@hbsia.org審核，審核通過后提交紙質(zhì)材料。

（2）省軟協(xié)在受理企業(yè)補(bǔ)證申請后10個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)證工作。

（3）領(lǐng)取新的《軟件企業(yè)證書》。

3、提交材料

補(bǔ)證申請材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序裝訂。同時(shí)提交一份掃描件（掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式）。

（1）《補(bǔ)證申請表》（附件11）；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；

（3）原證書復(fù)印件（加蓋公章）；

（六）軟件企業(yè)評估/重新評估、復(fù)評、變更、補(bǔ)證全部免費(fèi)。

六、軟件產(chǎn)品評估程序

（一）評估流程

1、企業(yè)自愿申請：登陸省軟協(xié)網(wǎng)站下載《軟件產(chǎn)品評估委托書》及附表，按照要求填寫后將電子檔發(fā)送至省軟協(xié)雙軟評估材料指定郵箱srpg@hbsia.org審核，審核通過后提交紙質(zhì)材料。

2、預(yù)審：省軟協(xié)每月1-15號受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料并進(jìn)行審查，對材料不全或存在問題的申報(bào)材料，進(jìn)行反饋，要求進(jìn)一步完善補(bǔ)充；對不符合評估條件的軟件產(chǎn)品不予受理評估；對材料齊全、符合評估條件的軟件產(chǎn)品，開具《軟件產(chǎn)品評估受理通知書》。

3、評估：省軟協(xié)對申報(bào)材料進(jìn)行評估。

4、公布：每月25日在中國軟件行業(yè)協(xié)會雙軟評估公共服務(wù)平臺和省軟協(xié)網(wǎng)站和上同時(shí)公布通過評估結(jié)果。

5、報(bào)備：評估結(jié)果報(bào)行業(yè)主管部門備案。

6、發(fā)證：通過評估的企業(yè)到省軟協(xié)領(lǐng)取《軟件產(chǎn)品證書》。

圖2 軟件產(chǎn)品評估流程

（二）申請材料

1、提交材料名稱及要求

（1）國產(chǎn)軟件產(chǎn)品應(yīng)由該軟件產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)企業(yè)申請?jiān)u估，應(yīng)提交的評估材料，如表1所示。

表1 國產(chǎn)軟件產(chǎn)品評估申請所需提交的材料及要求

注： 進(jìn)口軟件中在我國境內(nèi)進(jìn)行本地化開發(fā)、生產(chǎn)的產(chǎn)品，其在我國境內(nèi)開發(fā)的部分，由著作權(quán)人和原開發(fā)單位提供在我國境內(nèi)開發(fā)的證明材料，視同國產(chǎn)軟件。

（2）進(jìn)口軟件產(chǎn)品應(yīng)由負(fù)責(zé)進(jìn)口的企業(yè)申請?jiān)u估，應(yīng)提交的評估材料，如表2所示。

表2 進(jìn)口軟件產(chǎn)品評估申請所需提交的材料及要求

2、申報(bào)材料需提交一份紙質(zhì)檔，按表中要求順序裝訂；一份掃描件，按照順序掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式；在提交紙質(zhì)申報(bào)材料的同時(shí)，還需提交軟件產(chǎn)品樣品載體，光盤、U盤等任何形式載體均可，須標(biāo)明產(chǎn)品全稱、版本號、企業(yè)全稱。

（三）軟件產(chǎn)品延續(xù)評估要求

1、軟件產(chǎn)品評估的有效期為5年，有效期屆滿前可以申請延續(xù)。軟件產(chǎn)品延續(xù)評估流程及相關(guān)要求與初次評估相同。

如果軟件產(chǎn)品升級、版本號改變，則應(yīng)重新申報(bào)軟件產(chǎn)品評估。

2、需延續(xù)評估的軟件產(chǎn)品，應(yīng)在《軟件產(chǎn)品證書》到期日當(dāng)月的1-15號內(nèi)提交延續(xù)評估申請材料。

3、提交材料名稱及要求如下表，其中：國產(chǎn)軟件產(chǎn)品提供材料1-4；進(jìn)口軟件產(chǎn)品提供材料1-3、5、6：

申報(bào)材料需提交一份紙質(zhì)檔，按表中要求順序裝訂；一份掃描件，按照順序掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式；

4、每月25日在中國軟件行業(yè)協(xié)會雙軟評估公共服務(wù)平臺和省軟協(xié)網(wǎng)站上同時(shí)公布通過延續(xù)評估結(jié)果。

5、通過延續(xù)評估的軟件產(chǎn)品，換發(fā)《軟件產(chǎn)品證書》。申請企業(yè)、證書編號等保持不變，發(fā)證時(shí)間變更為延續(xù)評估的時(shí)間；未申請延續(xù)評估或未通過評估的軟件產(chǎn)品，證書自動失效。

（四）軟件產(chǎn)品評估變更

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，軟件企業(yè)名稱發(fā)生變更或產(chǎn)品名稱發(fā)生變更，可申請軟件產(chǎn)品評估變更評估。

對于因知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，軟件產(chǎn)品的權(quán)屬發(fā)生改變的，需重新申請軟件產(chǎn)品評估。

2、省軟協(xié)依據(jù)企業(yè)提交的材料進(jìn)行評估，若企業(yè)發(fā)生變更后仍滿足《軟件產(chǎn)品評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA003-2017）要求，但《軟件企業(yè)證書》所載信息發(fā)生變化的，收回原證書，換發(fā)新證書，原證書號不變；企業(yè)發(fā)生變化后不滿足《軟件產(chǎn)品評估標(biāo)準(zhǔn)》（T/SIA003-2017）要求，則收回原證書。

3、申報(bào)程序

（1）登陸省軟協(xié)網(wǎng)站下載《軟件產(chǎn)品評估變更申請表》，按照要求填寫后將電子檔發(fā)送至省軟協(xié)雙軟評估材料指定郵箱srpg@hbsia.org審核，審核通過后提交紙質(zhì)材料。

（2）省軟協(xié)每月1-15號受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料并進(jìn)行審查，審查結(jié)果于每月25日在省軟協(xié)網(wǎng)站上同時(shí)公布。

（3）領(lǐng)取變更后的《軟件產(chǎn)品證書》。

4、提交材料

變更申報(bào)材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序裝訂。同時(shí)提交一份掃描件（掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式）。

（1）《軟件產(chǎn)品評估變更申請表》（附件10）；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章），原件備查；

（3）因企業(yè)名稱變更引起的，提供工商部門下達(dá)的變更通知書復(fù)印件（加蓋公章），原件備查；

（4）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)以及著作權(quán)變更登記通知書復(fù)印件（加蓋公章）；

（5）軟件產(chǎn)品證書原件及復(fù)印件（加蓋公章）。

（五）軟件產(chǎn)品證書補(bǔ)證

1、《軟件產(chǎn)品證書》不得偽造、變造、涂改、出租等，如有遺失和毀壞，可申請補(bǔ)發(fā)。

2、申報(bào)程序

（1）登陸省軟協(xié)網(wǎng)站下載《補(bǔ)證申請表》，按照要求填寫后將電子檔發(fā)送至省軟協(xié)雙軟評估材料指定郵箱srpg@hbsia.org審核，審核通過后提交紙質(zhì)材料。

（2）省軟協(xié)在受理企業(yè)補(bǔ)證申請后10個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)證工作。

（3）領(lǐng)取新的《軟件產(chǎn)品證書》。

3、提交材料

補(bǔ)證申請材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序裝訂。同時(shí)提交一份掃描件（掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式）。

（1）《補(bǔ)證申請表》（附件11）；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章），原件備查；

（3）原證書復(fù)印件（加蓋公章），原件備查。

（六）軟件產(chǎn)品證書增發(fā)

1、原還在有效期內(nèi)的軟件產(chǎn)業(yè)主管部門頒發(fā)的《軟件產(chǎn)品登記證書》可直接增發(fā)新證書（原證書不收回）。

2、申報(bào)程序

（1）登陸省軟協(xié)網(wǎng)站下載《軟件產(chǎn)品證書增發(fā)申請表》，按照要求填寫后將電子檔發(fā)送至省軟協(xié)雙軟評估材料指定郵箱srpg@hbsia.org審核，審核通過后提交紙質(zhì)材料用。

（2）省軟協(xié)每月1-15號受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料并進(jìn)行審查，審查結(jié)果于每月25日在中國軟件行業(yè)協(xié)會雙軟評估公共服務(wù)平臺和省軟協(xié)網(wǎng)站上同時(shí)公布。

（3）領(lǐng)取《軟件產(chǎn)品證書》。

3、提交材料

補(bǔ)證申請材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序裝訂。同時(shí)提交一份掃描件（掃描后轉(zhuǎn)為PDF格式）。

（1）《軟件產(chǎn)品證書增發(fā)申請表》（附件12）；

（2）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章），原件備查；

（3）原有效期內(nèi)的軟件產(chǎn)業(yè)主管部門頒發(fā)的證書復(fù)印件（加蓋公章），原件備查。

（4）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)證書復(fù)印件（加蓋公章）；

（七）軟件產(chǎn)品評估、延續(xù)評估、變更、補(bǔ)證、增發(fā)全部免費(fèi)。

七、監(jiān)督管理

（一）、中介機(jī)構(gòu)管理

申請?jiān)u估的企業(yè)可自行選擇為雙軟評估、復(fù)審提供鑒證服務(wù)的具有國家法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)據(jù)實(shí)出具審計(jì)或檢測報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)或檢測報(bào)告出現(xiàn)任何虛假行為的，一經(jīng)查實(shí)，將不再接受此中介機(jī)構(gòu)出具的任何報(bào)告。

（二）、從業(yè)人員管理

參與雙軟評估工作的人員如有下列行為之一的，由其所屬部門或機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

1、違反評估工作程序和工作原則；

2、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

3、違反認(rèn)定工作保密規(guī)定等要求的；

4、其他違反本細(xì)則規(guī)定的行為。

（三）、評估企業(yè)監(jiān)管

經(jīng)評估的企業(yè)有以下情形之一的，給予通報(bào)、收回證書，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，三年內(nèi)不予受理其評估申請：

1、在申請?jiān)u估或復(fù)評過程中提供虛假信息；

2、有逃避繳納稅款或幫助他人逃避繳納稅款等行為，或因違反《中華人民共和國稅收征收管理法》及其實(shí)施細(xì)則受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰；

3、在安全、質(zhì)量、統(tǒng)計(jì)、知識產(chǎn)權(quán)、市場競爭、企業(yè)管理等方面有重大違法行為，受到有關(guān)部門處罰；

4、未及時(shí)報(bào)告使企業(yè)評估條件發(fā)生變化的更名、分立、合并、重組以及經(jīng)營業(yè)務(wù)重大變化等情況。