第一章  總   則

第一條 根據(jù)《加快推進(jìn)企業(yè)上市行動(dòng)方案》（閩金管規(guī)〔2022〕4號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》）有關(guān)要求，加強(qiáng)上市后備企業(yè)資源儲(chǔ)備與管理，形成梯度培育機(jī)制，推動(dòng)更多企業(yè)上市融資，制定本辦法。

第二條 福建省地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省金融監(jiān)管局）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)建立福建省重點(diǎn)上市后備企業(yè)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省上市后備庫(kù)），會(huì)同各設(shè)區(qū)市（含平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)，下同）、縣（市、區(qū)）負(fù)責(zé)企業(yè)上市工作的金融局（金融辦）或者其他負(fù)責(zé)企業(yè)上市工作的部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市工作機(jī)構(gòu)）共同做好省上市后備庫(kù)的日常管理。省直各有關(guān)部門(mén)和各上市工作機(jī)構(gòu)共同做好省上市后備庫(kù)內(nèi)企業(yè)的培育服務(wù)工作。

第三條 省上市后備庫(kù)設(shè)置基礎(chǔ)層和培育層，企業(yè)可根據(jù)自身情況選擇相應(yīng)層級(jí)參與申報(bào)，經(jīng)縣（市、區(qū)）、設(shè)區(qū)市、省逐級(jí)審核后確定省上市后備庫(kù)名單，名單內(nèi)的企業(yè)為省重點(diǎn)上市后備企業(yè)。企業(yè)入庫(kù)后有效期三年，從入庫(kù)當(dāng)年1月1日起計(jì)算（2022年從《行動(dòng)方案》發(fā)布之日起計(jì)算入庫(kù)時(shí)間），有效期至入庫(kù)后第三年度12月31日止。

第二章  申報(bào)條件

第四條 企業(yè)申報(bào)進(jìn)入省上市后備庫(kù)基礎(chǔ)層需符合下列基本條件：

（一）注冊(cè)地在福建省內(nèi)，依法設(shè)立且合法存續(xù)滿(mǎn)兩年的股份有限公司或者有限責(zé)任公司（申報(bào)截止日前溯兩個(gè)會(huì)計(jì)年度）；

（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

（三）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

（四）信用記錄良好，近兩年來(lái)無(wú)重大違法違規(guī)行為記錄（申報(bào)截止日前溯兩個(gè)會(huì)計(jì)年度）；

（五）具有明確的上市意愿和上市規(guī)劃。

申報(bào)進(jìn)入培育層的企業(yè)除具備上述條件外，還需滿(mǎn)足下列基本條件之一：

（一）完成規(guī)范化股份制改造；

（二）與證券公司簽署財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者其他相關(guān)協(xié)議。

第五條 申報(bào)進(jìn)入基礎(chǔ)層的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)條件還需符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：

（一）最近兩年凈利潤(rùn)均不低于800萬(wàn)元，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于1200萬(wàn)元；

（二）最近兩年平均營(yíng)業(yè)收入不低于4800萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；

（三）經(jīng)稅務(wù)部門(mén)核準(zhǔn)的上年度納稅額不低于800萬(wàn)元，或者最近三年平均納稅額不低于480萬(wàn)元。

第六條 申報(bào)進(jìn)入培育層的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)條件還需符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：

（一）最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1200萬(wàn)元，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2000萬(wàn)元；

（二）最近兩年平均營(yíng)業(yè)收入不低于8000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)，最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正；

（三）最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于4000萬(wàn)元。

第三章  申報(bào)流程

第七條 企業(yè)可通過(guò)以下途徑申報(bào)進(jìn)入省上市后備庫(kù)：

（一）各上市工作機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展推薦申報(bào)工作；

（二）省直各有關(guān)部門(mén)組織開(kāi)展推薦申報(bào)工作；

（三）金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等有關(guān)單位開(kāi)展推薦申報(bào)工作；

（四）企業(yè)自主申報(bào)；

（五）已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所上市受理的未上市企業(yè)，經(jīng)證監(jiān)局推薦后可直接納入省上市后備庫(kù)培育層，入庫(kù)日期從獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所上市受理之日開(kāi)始計(jì)算，其中受理之日在《行動(dòng)方案》發(fā)布之日前的，從《行動(dòng)方案》發(fā)布之日起計(jì)算入庫(kù)時(shí)間。

通過(guò)推薦申報(bào)或者自主申報(bào)的企業(yè)應(yīng)通過(guò)相關(guān)平臺(tái)在線(xiàn)提交加蓋公章的申報(bào)材料。

第八條 首次申報(bào)進(jìn)入基礎(chǔ)層企業(yè)需提供下列材料：

（一）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告（申報(bào)截止日前溯兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）；

（二）承諾書(shū)（詳見(jiàn)附件）；

（三）現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件、法定代表人身份證掃描件；

首次申報(bào)進(jìn)入培育層企業(yè)除上述材料外，還需提供下列材料之一：

（一）完成規(guī)范化股份制改造的相關(guān)材料；

（二）與證券公司簽署財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者其他相關(guān)協(xié)議的材料；

（三）獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所上市受理的相關(guān)材料。

第九條 企業(yè)在庫(kù)三年屆滿(mǎn)后，有意愿繼續(xù)作為省重點(diǎn)上市后備企業(yè)的，需按照本辦法規(guī)定重新提交申請(qǐng)材料。

第十條 企業(yè)應(yīng)依法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)填報(bào)和更新企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息以及上傳資料，并對(duì)所提供信息和資料負(fù)責(zé)。

第四章  審核管理

第十一條 省金融監(jiān)管局每年組織開(kāi)展企業(yè)申報(bào)入庫(kù)的審核工作，審核流程分為縣（市、區(qū)）、設(shè)區(qū)市、省三個(gè)環(huán)節(jié)逐級(jí)審核。

第十二條 各縣（市、區(qū)）上市工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)入庫(kù)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行初審。對(duì)不符合入庫(kù)條件的，將材料予以退回至企業(yè)；對(duì)填報(bào)信息材料不完善、需要修改的及時(shí)退回并限期修改完善；對(duì)符合入庫(kù)條件的企業(yè)提交到下一環(huán)節(jié)審核。

第十三條 各設(shè)區(qū)市上市工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)復(fù)審工作，并向稅務(wù)部門(mén)征詢(xún)企業(yè)近3年納稅情況，向相關(guān)處罰機(jī)關(guān)或者主管部門(mén)查詢(xún)企業(yè)近兩年來(lái)違法違規(guī)以及被處罰情況。對(duì)需要進(jìn)一步補(bǔ)充完善相關(guān)信息的，返回上一環(huán)節(jié)，由縣（市、區(qū)）上市工作機(jī)構(gòu)退回企業(yè)限期修改完善；對(duì)修改后仍不符合條件的，予以退回企業(yè)；對(duì)符合條件的提交到下一環(huán)節(jié)，并將審核結(jié)果、推薦入庫(kù)意見(jiàn)等材料以書(shū)面形式報(bào)送省金融監(jiān)管局。

第十四條 省金融監(jiān)管局組織開(kāi)展審核工作，審核結(jié)果在省金融監(jiān)管局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期結(jié)束無(wú)異議后，正式發(fā)布省上市后備庫(kù)名單。

第十五條 在庫(kù)企業(yè)上市后，不再繼續(xù)作為省重點(diǎn)上市后備企業(yè)。省直有關(guān)部門(mén)和各上市工作機(jī)構(gòu)對(duì)在庫(kù)企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提醒。對(duì)在庫(kù)企業(yè)存在重大違法違規(guī)行為的情形時(shí)，省金融監(jiān)管局將其調(diào)整出庫(kù)，該企業(yè)兩年內(nèi)不得再次申報(bào)。

第五章  附   則

第十六條 對(duì)納入省上市后備庫(kù)的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)情況，分類(lèi)給予培訓(xùn)指導(dǎo)、投融資對(duì)接等服務(wù)。

第十七條 本辦法由省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，執(zhí)行期暫定3年。